A.1%～3%
B.1%～5%
C.3%～5%
D.5%～10%
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A.投資銀行
B.商業(yè)銀行
C.中央銀行
D.外資銀行
A.證券公司
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會
A.證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金
B.證券公司融資融券業(yè)務的前、中、后臺應當相互分離、相互制約
C.證券公司對融資融券業(yè)務要實行集中統(tǒng)一管理
D.證券公司開展融資融券業(yè)務必須經中國證監(jiān)會批準
A.定向資產管理合同
B.集合資產管理合同
C.限定性資產管理合同
D.非限定性資產管理合同
A.組建特設信托機構，實現(xiàn)真實出售，達到破產隔離
B.完善交易結構，進行信用增級
C.資產證券化的信用評級
D.重組現(xiàn)金流，構造證券化資產
最新試題
下列關于集資詐騙罪的說法，正確的有（）I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意，無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實施非法集資，且數(shù)額較大的行為III.個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的；單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的，應予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照《刑法》相關規(guī)定進行處罰
下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中，不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務適用的是（）。
根據《證券公司信息隔離墻制度指引》，下列關于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關制度職責的說法，正確的有（）I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的審查職責II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的咨詢職責III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的培訓職責IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔執(zhí)行信息隔離墻相關制度的直接管理責任
下列不屬于證券公司流動性風險管理目標的是（）。
根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司存在下列（）情形時，應按照《期貨交易管理條例》給予責令改正、警告、沒收違法所得等處罰。I在證監(jiān)會審核介紹業(yè)務申請材料期間協(xié)助客戶完成期貨市場開戶II.向客戶傳遞商品期貨行情信息III緊急情況下代客戶實施平倉操作IV.向客戶提供期貨交易終端
根據《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關于證券期貨經營機構工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法，錯誤的是（）
證券公司應加強對境外分支機構的管理，如果《法人金融機構洗錢和恐怖融資風險管理指引（試行）要求比所駐國家或地區(qū)的相關規(guī)定更為嚴格，但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構實施該法規(guī)的，下列做法錯誤的是（）
下列屬于全國股轉系統(tǒng)業(yè)務主要規(guī)范性文件的有（）I.《非上市公眾公司收購管理辦法》II.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)分層管理辦法》III.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》IV.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經紀業(yè)務事業(yè)部負責代銷金融產品上架工作的主管。根據《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》，王某可以接受乙公司提供的（）。
以下關于證券經營機構開展證券投資顧問業(yè)務，在收費環(huán)節(jié)應遵守的規(guī)范要求，說法正確的有（）Ⅰ.證券經營機構應與客戶協(xié)商并書面約定收取服務費用的安排Ⅱ.證券經營機構可以按照服務期限、客戶資產規(guī)模收取服務費用Ⅲ.證券經營機構可以按照差別傭金方式收取服務費用Ⅳ.證券經營機構可以以證券投資顧問個人名義收取服務費用