證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應當提交的文件有（）。
Ⅰ.身份證
Ⅱ.學歷證書
Ⅲ.中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表
Ⅳ.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
下列關于融資融券業(yè)務中客戶擔保物的說法，正確的有（）。
Ⅰ.證券公司應當逐日計算客戶擔保物價值與其債務的比例
Ⅱ.當客戶擔保物價值與其債務比例低于規(guī)定的最低維持擔保比例時，證券公司應當通知客戶在一定的期限內補交差額
Ⅲ.客戶未能按期交足差額，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物
Ⅳ.客戶到期未償還融資融券債務的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
中國證監(jiān)會應當對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施的情形包括（）。
Ⅰ.未按照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會報告或者公告的
Ⅱ.違反保密制度或者未履行保密責任的
Ⅲ.未依法履行持續(xù)督導義務的
Ⅳ.未按照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
期貨交易所不能從事的業(yè)務有（）。
Ⅰ.信托投資
Ⅱ.股票投資
Ⅲ.國債投資
Ⅳ.自用不動產(chǎn)投資
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關于證券交易的說法，正確的有（）。
Ⅰ.非依法發(fā)行的證券，不得買賣
Ⅱ.在股票限定的期限內，不得買賣
Ⅲ.證券在證券交易所上市交易，必須采用公開的集中交易方式
Ⅳ.證券交易必須以現(xiàn)貨進行交易
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
證券公司向客戶收取證券交易費用，應當符合國家有關規(guī)定，并將（）在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。
Ⅰ.收費相關法規(guī)
Ⅱ.客戶相關資料
Ⅲ.收費項目
Ⅳ.收費標準
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
最新試題
下列不屬于證券公司流動性風險管理目標的是（）。
證券公司應加強對境外分支機構的管理，如果《法人金融機構洗錢和恐怖融資風險管理指引（試行）要求比所駐國家或地區(qū)的相關規(guī)定更為嚴格，但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構實施該法規(guī)的，下列做法錯誤的是（）
根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（）
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司存在下列（）情形時，應按照《期貨交易管理條例》給予責令改正、警告、沒收違法所得等處罰。I在證監(jiān)會審核介紹業(yè)務申請材料期間協(xié)助客戶完成期貨市場開戶II.向客戶傳遞商品期貨行情信息III緊急情況下代客戶實施平倉操作IV.向客戶提供期貨交易終端
證券基金經(jīng)營機構使用港股投資顧問服務，以下不符合業(yè)務規(guī)范的是（）。
下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有（）I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨
根據(jù)《證券法》，下列關于上市公司收購的說法，正確的有（）。I.投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司II.在收購要約確定的承諾期限內，收購人可以撤銷其收購要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的，收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件IV.收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東
下列屬于證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務應符合的行政法規(guī)是（）。
下列關于證券公司債券交易關鍵環(huán)節(jié)管控的說法，錯誤的是（）
證券公司在開展金融衍生品業(yè)務前應當向（）進行業(yè)務方案備案，井獲得業(yè)務方案備案確認函。