A.職業(yè)操守
B.職業(yè)道德
C.職業(yè)技能
D.職業(yè)目標(biāo)
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A.基金公司
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金銷售部門
A.合規(guī)管理可以幫助基金管理人控制違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B.減少違規(guī)處罰導(dǎo)致的損失
C.減少聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的潛在損失
D.減少基金持有人的損失
A.法律規(guī)則
B.公司章程
C.職業(yè)道德
D.以上全是
A.合規(guī)部門負(fù)責(zé)人
B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告路線
C.合規(guī)檢查小組
D.其他途徑
A.建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度
B.重點(diǎn)監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對(duì)待不同投資者等行為
C.每日跟蹤評(píng)估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標(biāo)符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定
D.加強(qiáng)從業(yè)人員的崗前教育
最新試題
關(guān)于基金管理人合規(guī)部門的獨(dú)立性，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
在基金公司的合規(guī)管理中，督察長(zhǎng)起著很重要的作用，以下關(guān)于督察長(zhǎng)任職程序的說法正確的是（）。
上述情形描述中，涉及合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。I．A公司聘請(qǐng)符合規(guī)定的B私募擔(dān)任投資顧問II．A公司優(yōu)先處理B私募擔(dān)任投資顧問的資產(chǎn)管理計(jì)劃的交易指令I(lǐng)II．B私募在組合中以優(yōu)于市價(jià)的條件參與非關(guān)聯(lián)方的股票大宗交易IV．A公司在對(duì)外宣傳材料中采用該計(jì)劃投資業(yè)績(jī)，用以展示自身投研實(shí)力
關(guān)于基金管理人合規(guī)管理基本原則的說法，以下錯(cuò)誤的是（）。
某基金管理人存在以下（）的現(xiàn)象，說明該公司的合規(guī)文化建設(shè)存在缺陷。
下列各項(xiàng)中（）不是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。
某基金公司剛成立，為了預(yù)防反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)該采取的措施有（）。I．建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢防控體系II．建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制III．制定嚴(yán)格的開戶流程，規(guī)范對(duì)客戶身份等的認(rèn)定IV．建立投資者適當(dāng)性原則
合規(guī)管理中，基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守的相關(guān)規(guī)則不包括（）。
基金管理人控制合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的措施，主要包括（）。I．檢查公平交易的方法及其有效性II．引入第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行合規(guī)審核評(píng)價(jià)III．杜絕信息共享，實(shí)現(xiàn)部門間信息隔離
關(guān)于基金管理人合規(guī)管理目標(biāo)，以下表述正確的是（）。