A.檢查準備
B.檢查實施
C.檢查報告
D.檢查處理
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A.洗錢者考慮的是隱藏有關犯罪收益的真正所有權和來源
B.改變有關金錢的形式
C.洗錢過程中盡量避免留下明顯的痕跡
D.洗錢者能夠控制洗錢的全過程
A.對個人理財業(yè)務活動相關法律法規(guī)、行政規(guī)章和監(jiān)管要求等，有充分的了解和認識；掌握所推介產(chǎn)品或向客戶提供咨詢顧問意見所涉及產(chǎn)品的特性，并對有關產(chǎn)品市場有所認識和理解；
B.遵守監(jiān)管部門和商業(yè)銀行制定的個人理財業(yè)務人員職業(yè)道德標準或守則；
C.具備相應的學歷水平和工作經(jīng)驗；
D.具備相關監(jiān)管部門要求的行業(yè)資格；具備中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會要求的其他資格條件。
A.具有相應的風險管理體系和內(nèi)部控制制度；
B.有具備開展相關業(yè)務工作經(jīng)驗和知識的高級管理人員、從業(yè)人員；
C.具備有效的市場風險識別、計量、監(jiān)測和控制體系；
D.信譽良好，近兩年內(nèi)未發(fā)生損害客戶利益的重大事件；
E.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他審慎性條件。
A.向關系人發(fā)放信用貸款；
B.向關系人發(fā)放擔保貸款的條件優(yōu)于其他借款人同類貸款的條件；
C.違反規(guī)定提高或者降低利率以及采用其他不正當手段發(fā)放貸款；
D.違反中國人民銀行規(guī)定的其他貸款行為。
A.因注冊驗資需要開立的臨時存款賬戶
B.基本存款賬戶
C.臨時存款賬戶
D.預算外單位開立專用存款賬戶
E.預算單位開立專用存款賬戶
最新試題
柜員之間不得“空調(diào)”現(xiàn)金，不得空庫和白條抵庫，但可以用本機構儲蓄存單抵算庫款。
商業(yè)銀行內(nèi)部控制應當貫徹全面、審慎、有效、獨立的原則。
受客戶委托，會計結算上門服務人員和客戶經(jīng)理等內(nèi)部人員可為客戶代購和傳送轉帳支票，但不可為客戶代購和傳送現(xiàn)金支票。
辦理代理業(yè)務前必須與委托單位簽訂協(xié)議，授權委托書必須經(jīng)本人簽字確認。
內(nèi)部控制應當具有高度的權威性，任何人不得擁有不受內(nèi)部控制約束的權力。
本*單位的信貸人員可代替柜面人員到上級部門領取業(yè)務印章和壓數(shù)機等。
被有關機關依法查封、扣押的物品不得作為抵押物，但被有關機關依法監(jiān)管的物品可作為抵押物。
在對關系人的授信調(diào)查和審批過程中，商業(yè)銀行內(nèi)部相關人員應當回避。
銀行機構印章的交接可不納入會計要素控制。
學校、幼兒園、醫(yī)院等以公益為目的的事業(yè)單位、社會團體不得為保證人。企業(yè)法人的職能部門不得為保證人。但企業(yè)法人的分支機構可以在法人書面授權范圍內(nèi)提供保證。