單項(xiàng)選擇題按照《證券投資基金法》規(guī)定，如果非公開(kāi)募集基金的募集對(duì)象累計(jì)人數(shù)超過(guò)（），則應(yīng)按照公開(kāi)募集基金接受監(jiān)管。

A.100人
B.150人
C.200人
D.300人


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1.單項(xiàng)選擇題私募基金運(yùn)作過(guò)程中，發(fā)生重大事項(xiàng)的，私募基金管理人應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)向（）報(bào)告。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.各地證監(jiān)局
C.各地銀監(jiān)局
D.基金業(yè)協(xié)會(huì)

2.單項(xiàng)選擇題依據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，（）應(yīng)對(duì)基金宣傳推介材料進(jìn)行檢查并出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū)。

A.基金管理人負(fù)責(zé)銷售的高級(jí)管理人員或督察長(zhǎng)
B.各地證監(jiān)局
C.證監(jiān)會(huì)
D.基金業(yè)協(xié)會(huì)

3.單項(xiàng)選擇題募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額應(yīng)（），方可辦理基金備案手續(xù)。

A.達(dá)到準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的80％以上
B.達(dá)到準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的60％以上
C.超過(guò)準(zhǔn)予注冊(cè)的最低募集份額總額
D.達(dá)到準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的100

4.單項(xiàng)選擇題下述各項(xiàng)中（）不是公開(kāi)募集基金的投資方式范圍。

A.購(gòu)買股票
B.購(gòu)買債券
C.承銷證券
D.證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及其衍生品種

5.單項(xiàng)選擇題基金管理人應(yīng)當(dāng)依法建立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度，從（）中計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

A.公司資本金
B.高管工資和控股股東股利
C.基金管理報(bào)酬
D.營(yíng)業(yè)收入

最新試題

基金從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)，需要給予行政處罰的，應(yīng)由以下哪種機(jī)構(gòu)處理？（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

私募基金管理人及相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)保存私募基金的資料，自基金清算終止之日起不得少于（）年。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金托管人在履行職責(zé)時(shí)出現(xiàn)重大失誤的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施為（）。I．限制其業(yè)務(wù)活動(dòng)II．責(zé)令更換其基金托管部門的高級(jí)管理人員III．取消其基金托管資格IV．終止基金托管人職責(zé)，并指定臨時(shí)基金托管人

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

目前，依據(jù)《證券投資基金法》設(shè)立的（）是證券投資基金行業(yè)的自律性組織。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

對(duì)非公開(kāi)募集基金管理人的市場(chǎng)準(zhǔn)入，以下說(shuō)法正確的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的說(shuō)法，以下正確的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列各項(xiàng)中（）不是廣義的基金監(jiān)管主體。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

各類私募基金管理人向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記時(shí)，需報(bào)送的基本信息不包括（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列可以擔(dān)任公開(kāi)募集基金的基金管理人董事的人員的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列各項(xiàng)中（）不是基金監(jiān)管的特征。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題