單項(xiàng)選擇題中國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展向規(guī)范運(yùn)作轉(zhuǎn)變的標(biāo)志是()。

A.1999年3月29日,國(guó)務(wù)院轉(zhuǎn)發(fā)了中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的《原有投資基金清理規(guī)范方案》
B.1999年12月30日,10家基金管理公司和5大商業(yè)銀行的基金托管部共同制定《證券投資基金行業(yè)公約》
C.2001年9月,我國(guó)第一只開(kāi)放式基金誕生
D.2002年2月,《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》正式出臺(tái)


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1.單項(xiàng)選擇題相互制約原則中,相互牽制必須考慮()兩方面的制約關(guān)系。

A.橫向控制和縱向控制
B.頂部控制和底部控制
C.內(nèi)部控制和外部控制
D.收益控制和風(fēng)險(xiǎn)控制

2.單項(xiàng)選擇題基金公司的后臺(tái)部門(mén)包括()。

A.行政前臺(tái)、投資、研究、銷(xiāo)售等部門(mén)
B.市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、風(fēng)險(xiǎn)控制、財(cái)務(wù)部、監(jiān)察稽核和產(chǎn)品研發(fā)部門(mén)
C.行政管理、人事、清算、信息技術(shù)等部門(mén)
D.市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、風(fēng)險(xiǎn)控制、清算、信息技術(shù)等部門(mén)

4.單項(xiàng)選擇題基金管理人應(yīng)通過(guò)()來(lái)控制業(yè)務(wù)活動(dòng)的運(yùn)作。

A.高管控制
B.授權(quán)控制
C.逐級(jí)匯報(bào)
D.逐層審批

5.單項(xiàng)選擇題基金管理人的內(nèi)部控制要求部門(mén)設(shè)置體現(xiàn)()的原則。

A.權(quán)責(zé)明確、相互制約
B.利潤(rùn)最大化
C.把安全性放在首位
D.相互促進(jìn)、共同發(fā)展

最新試題

基金公司的基金資產(chǎn)與公司資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)和其他委托資產(chǎn)要()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

對(duì)業(yè)務(wù)的性質(zhì)、種類(lèi)及相關(guān)的管理規(guī)定和操作流程及要求進(jìn)行明確說(shuō)明的是()。

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市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、風(fēng)險(xiǎn)控制和財(cái)務(wù)部門(mén)屬于基金公司的()。

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內(nèi)部控制的目標(biāo)是在一定范圍內(nèi)(),提高基金管理人的經(jīng)營(yíng)效益。

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下列各項(xiàng)中()是公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的主要來(lái)源。

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基金公司的后臺(tái)部門(mén)包括()。

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基金管理人的內(nèi)部控制和()密不可分。

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基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門(mén)和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離,這一原則是()。

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內(nèi)部控制必須講求效率和效果,所有的控制制度必須得到貫徹執(zhí)行,這一原則是()。

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在設(shè)計(jì)基金管理人內(nèi)部控制制度時(shí),一定要考慮控制投入成本和控制產(chǎn)出效益之比,這一原則是()。

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