單項選擇題內(nèi)部控制必須講求效率和效果，所有的控制制度必須得到貫徹執(zhí)行，這一原則是（）。

A.成本效益原則
B.有效性原則
C.相互制約原則
D.投入產(chǎn)出原則


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1.單項選擇題中國證券投資基金業(yè)的發(fā)展向規(guī)范運作轉(zhuǎn)變的標志是（）。

A.1999年3月29日，國務(wù)院轉(zhuǎn)發(fā)了中國證監(jiān)會制定的《原有投資基金清理規(guī)范方案》
B.1999年12月30日，10家基金管理公司和5大商業(yè)銀行的基金托管部共同制定《證券投資基金行業(yè)公約》
C.2001年9月，我國第一只開放式基金誕生
D.2002年2月，《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》正式出臺

2.單項選擇題相互制約原則中，相互牽制必須考慮（）兩方面的制約關(guān)系。

A.橫向控制和縱向控制
B.頂部控制和底部控制
C.內(nèi)部控制和外部控制
D.收益控制和風(fēng)險控制

3.單項選擇題基金公司的后臺部門包括（）。

A.行政前臺、投資、研究、銷售等部門
B.市場營銷、風(fēng)險控制、財務(wù)部、監(jiān)察稽核和產(chǎn)品研發(fā)部門
C.行政管理、人事、清算、信息技術(shù)等部門
D.市場營銷、風(fēng)險控制、清算、信息技術(shù)等部門

4.單項選擇題在設(shè)計基金管理人內(nèi)部控制制度時，一定要考慮控制投入成本和控制產(chǎn)出效益之比，這一原則是（）。

A.成本效益原則
B.有效性原則
C.相互制約原則
D.投入產(chǎn)出原則

5.單項選擇題基金管理人應(yīng)通過（）來控制業(yè)務(wù)活動的運作。

A.高管控制
B.授權(quán)控制
C.逐級匯報
D.逐層審批

最新試題

市場營銷、風(fēng)險控制和財務(wù)部門屬于基金公司的（）。

題型：單項選擇題

基金公司的后臺部門包括（）。

題型：單項選擇題

基金管理人應(yīng)通過（）來控制業(yè)務(wù)活動的運作。

題型：單項選擇題

基金管理人的內(nèi)部控制機制包括各部門主管的檢查監(jiān)督、公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制、董事會或其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)，以及（）。

題型：單項選擇題

基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家法律法規(guī)的要求，遵循（）原則，嚴格制定信息系統(tǒng)的管理制度。①安全性②實用性③可操作性④成本收益性

題型：單項選擇題

基金管理人的內(nèi)部控制要求部門設(shè)置體現(xiàn)（）的原則。

題型：單項選擇題

下列各項中（）是公司內(nèi)部風(fēng)險的主要來源。

題型：單項選擇題

內(nèi)部控制大綱應(yīng)當(dāng)明確內(nèi)控（）。

題型：單項選擇題

在設(shè)計基金管理人內(nèi)部控制制度時，一定要考慮控制投入成本和控制產(chǎn)出效益之比，這一原則是（）。

題型：單項選擇題

基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的即時保存和備份制度，重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)（）。

題型：單項選擇題