單項選擇題合規(guī)管理部門對（）負責(zé)。

A.監(jiān)事會
B.董事會
C.督察長
D.總經(jīng)理


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1.單項選擇題下列各項中（）不是反洗錢合規(guī)性風(fēng)險的管理措施。

A.建立風(fēng)險導(dǎo)向的反洗錢防控體系
B.制定嚴格有效的開戶流程
C.從嚴監(jiān)控客戶核心，資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)
D.對反洗錢政策進行宣傳

2.單項選擇題基金管理人的合規(guī)管理是指對基金管理人的相關(guān)業(yè)務(wù)是否遵循（）進行風(fēng)險識別、檢查、通報、評估和處置的管理活動。

A.法律法規(guī)
B.自律性組織制定的有關(guān)準則
C.公眾投資者的基本需求
D.以上全是

4.單項選擇題基金管理人的合規(guī)管理對公司的決策系統(tǒng)、執(zhí)行系統(tǒng)進行（）的合規(guī)監(jiān)控。

A.重點、靜態(tài)
B.重點、動態(tài)
C.全程、靜態(tài)
D.全程、動態(tài)

5.單項選擇題（）對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。

A.合規(guī)文化
B.合規(guī)政策
C.公司章程
D.合規(guī)責(zé)任

最新試題

關(guān)于合規(guī)管理，以下敘述錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

下列各項中（）不是銷售合規(guī)性風(fēng)險管理的主要措施。

題型：單項選擇題

關(guān)于基金管理人合規(guī)部門的獨立性，以下表述錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

合規(guī)管理中，基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守的相關(guān)規(guī)則不包括（）。

題型：單項選擇題

合規(guī)管理的意義不包括（）。

題型：單項選擇題

關(guān)于基金管理人合規(guī)風(fēng)險，下列表述錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

合規(guī)管理部門的獨立性包含的要素有（）。Ⅰ．合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位Ⅱ．有一名負責(zé)合規(guī)公司高管Ⅲ．合規(guī)風(fēng)險管理部門員工的合規(guī)風(fēng)險管理職責(zé)與其所承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間不存在的利益沖突Ⅳ．合規(guī)管理部門員工為履行職責(zé)，應(yīng)能夠獲取和接觸必需的信息和人員

題型：單項選擇題

基金管理人控制合規(guī)性風(fēng)險的措施，主要包括（）。I．檢查公平交易的方法及其有效性II．引入第三方評估機構(gòu)進行合規(guī)審核評價III．杜絕信息共享，實現(xiàn)部門間信息隔離

題型：單項選擇題

基金公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括（）。I．合規(guī)文化II．合規(guī)政策III．合規(guī)審核IV．合規(guī)檢查

題型：單項選擇題

以下關(guān)于基金管理人合規(guī)管理目標，敘述錯誤的是（）。

題型：單項選擇題