單項選擇題督察長應當定期或不定期向（）報告工作情況，并在董事會及董事會下設(shè)的相關(guān)專門委員會定期會議上報告基金及公司運作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風險控制情況。

A.全體董事
B.全體監(jiān)事
C.總經(jīng)理
D.合規(guī)管理部門


你可能感興趣的試題

1.單項選擇題合規(guī)管理計劃應（）。

A.以人為本
B.以風險為本
C.以利潤為本
D.以上全是

2.單項選擇題合規(guī)管理部門對（）負責。

A.監(jiān)事會
B.董事會
C.督察長
D.總經(jīng)理

3.單項選擇題下列各項中（）不是反洗錢合規(guī)性風險的管理措施。

A.建立風險導向的反洗錢防控體系
B.制定嚴格有效的開戶流程
C.從嚴監(jiān)控客戶核心，資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)
D.對反洗錢政策進行宣傳

4.單項選擇題基金管理人的合規(guī)管理是指對基金管理人的相關(guān)業(yè)務是否遵循（）進行風險識別、檢查、通報、評估和處置的管理活動。

A.法律法規(guī)
B.自律性組織制定的有關(guān)準則
C.公眾投資者的基本需求
D.以上全是

最新試題

基金管理人合規(guī)管理的基本原則是（）。①獨立性原則②客觀性原則③公正性原則④公平性原則⑤專業(yè)性原則⑥協(xié)調(diào)性原則

題型：單項選擇題

上述情形描述中，涉及合規(guī)性風險的是（）。I．A公司聘請符合規(guī)定的B私募擔任投資顧問II．A公司優(yōu)先處理B私募擔任投資顧問的資產(chǎn)管理計劃的交易指令I(lǐng)II．B私募在組合中以優(yōu)于市價的條件參與非關(guān)聯(lián)方的股票大宗交易IV．A公司在對外宣傳材料中采用該計劃投資業(yè)績，用以展示自身投研實力

題型：單項選擇題

某基金管理人存在以下（）的現(xiàn)象，說明該公司的合規(guī)文化建設(shè)存在缺陷。

題型：單項選擇題

上述公司的行為帶來的合規(guī)性風險包括（）。I．投資合規(guī)性風險II．信息披露合規(guī)性風險III．銷售合規(guī)性風險IV．反洗錢合規(guī)性風險

題型：單項選擇題

下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理涉及的內(nèi)容。

題型：單項選擇題

下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理相關(guān)部門的合規(guī)責任。

題型：單項選擇題

關(guān)于基金管理人合規(guī)管理基本原則的說法，以下錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

下列各項中（）是基金管理人合規(guī)管理的目標。

題型：單項選擇題

合規(guī)管理的意義不包括（）。

題型：單項選擇題

（）對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。

題型：單項選擇題