多項選擇題在下列銀行業(yè)從業(yè)人員業(yè)務(wù)活動中,應(yīng)被禁止的行為有()。

A.以優(yōu)勢條件向朋友提供金融產(chǎn)品
B.將客戶信息用于未經(jīng)客戶許可的目的
C.在沒有明確內(nèi)部優(yōu)惠政策時與普通消費(fèi)者一樣購買本機(jī)構(gòu)金融產(chǎn)品
D.銀行職員在介紹銀行所代理產(chǎn)品的時候,利用銀行的聲譽(yù)對所代理產(chǎn)品進(jìn)行合約以外的承諾
E.在嚴(yán)守客戶隱私的同時,及時按照要求報告大額和可疑交易


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1.多項選擇題根據(jù)銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守中“了解客戶”的原則,銀行業(yè)從業(yè)人員在為私人銀行客戶辦理理財業(yè)務(wù)時應(yīng)當(dāng)了解的客戶情況包括()。

A.客戶賬戶開立的情況
B.資金調(diào)撥的用途
C.賬戶是否被第三方控制使用
D.客戶的財務(wù)狀況
E.客戶的風(fēng)險承受能力

2.多項選擇題依據(jù)《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》規(guī)定,下列各項中,屬于從業(yè)基本準(zhǔn)則的有()。

A.服從領(lǐng)導(dǎo)
B.勤勉盡職
C.專業(yè)勝任
D.守法合規(guī)
E.誠實信用

3.單項選擇題從監(jiān)管操作角度看,市場約束的具體表現(xiàn)形式之一就是()。

A.維護(hù)金融市場正常運(yùn)行
B.建立完善的法律體系
C.建立良好的公司治理機(jī)制
D.強(qiáng)化信息的披露

5.單項選擇題陳某是一家銀行的部門總經(jīng)理,同時在當(dāng)?shù)亟鹑趯W(xué)會兼任顧問,下列對其兼職行為表述正確的是()。

A.違反了有關(guān)法律法規(guī)和職業(yè)操守的規(guī)定,必須停止此兼職活動
B.非盈利機(jī)構(gòu)屬允許范圍內(nèi)的兼職活動,但應(yīng)向所在銀行披露自己的兼職身份
C.非盈利機(jī)構(gòu)屬允許范圍內(nèi)的兼職活動,可以把一半以上的時間用于此兼職工作
D.此兼職活動與銀行業(yè)務(wù)不直接相關(guān),故可以不向所在銀行披露

最新試題

下列行為中,符合銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守關(guān)于“風(fēng)險提示”規(guī)定的有()。

題型:多項選擇題

根據(jù)銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守中“了解客戶”的原則,銀行業(yè)從業(yè)人員在為客戶辦理理財業(yè)務(wù)時應(yīng)當(dāng)了解的客戶情況包括()。

題型:多項選擇題

在接受現(xiàn)場檢查的過程中,銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)該配合監(jiān)管人員審核所在機(jī)構(gòu)()的一致性。

題型:多項選擇題

下列行為屬于內(nèi)幕交易的有()。

題型:多項選擇題

下列選項中,屬于金融機(jī)構(gòu)在信息披露中應(yīng)當(dāng)披露的主體業(yè)務(wù)、經(jīng)營管理等方面的信息的是()。

題型:多項選擇題

中國銀行業(yè)的從業(yè)人員可以在()等機(jī)構(gòu)兼職,但不得損害所在機(jī)構(gòu)的利益。

題型:多項選擇題

信息披露是市場約束發(fā)揮作用的基礎(chǔ)。我國銀行監(jiān)管部門于2002年5月21日頒布的《商業(yè)銀行信息披露辦法》規(guī)定,商業(yè)銀行必須披露的信息包括()。

題型:多項選擇題

商業(yè)銀行的信息披露中,關(guān)于經(jīng)營業(yè)績必須披露的內(nèi)容包括()。

題型:多項選擇題

制定《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》的宗旨包括()。

題型:多項選擇題

《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》由()監(jiān)督實施。

題型:多項選擇題