單項選擇題中國人民銀行及其省一級分行工作人員違反規(guī)定進行反洗錢調(diào)查或者采取臨時凍結(jié)措施的，依法給予（），構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機關(guān)追究刑事責任（）

A.紀律處分
B.行政處分
C.通報
D.批評教育


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1.單項選擇題《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管辦法（試行）》適用于（）

A.留學咨詢公司
B.貨幣經(jīng)紀公司
C.資產(chǎn)評估公司
D.典當行

2.單項選擇題制定反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管規(guī)定，確定信息收集內(nèi)容是（）的職責

A.金融機構(gòu)總部
B.人民銀行總行
C.各級金融機構(gòu)
D.人民銀行省一級分行

3.單項選擇題中國人民銀行及其分支機構(gòu)在確定轄區(qū)反洗錢報送渠道和方式時，盡量使用安全性較高、運轉(zhuǎn)高效及時的（）

A.紙質(zhì)傳真
B.紙質(zhì)送達
C.磁介質(zhì)傳遞電子文件
D.專線局域網(wǎng)傳輸

4.單項選擇題非現(xiàn)場監(jiān)管報表中《客戶身份識別情況統(tǒng)計表》填報的依據(jù)是（）

A.《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》
B.《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》
C.《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管辦法（試行）》
D.《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》

最新試題

客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機構(gòu)就可以不用將其保存了。（）

題型：判斷題

當重點可疑交易研判線索分析報告篇幅較長、超過2000字符時，填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報。

題型：判斷題

貴金屬交易場所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時，必須使用交易當事人的同名銀行賬戶。

題型：判斷題

各銀行、支付機構(gòu)、公安機關(guān)、電信主管部門應(yīng)加強電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育，及時通報電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例，總結(jié)作案手段和特點，交流防堵經(jīng)驗做法，展示宣傳資料，提高一線人員的防范和識別能力，加強社公眾風險防范意識，有效勸阻、提示社會公眾謹防詐騙。

題型：判斷題

針對交易金額大且頻繁的客戶需進一步核實交易背景和資金用途。

題型：判斷題

反洗錢監(jiān)管處罰的重點為：（）

題型：多項選擇題

金融機構(gòu)在進行洗錢風險評估時應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風險評估結(jié)果信息。

題型：單項選擇題

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關(guān)報告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項？（）

題型：單項選擇題

POS 機回訪制度是由于對客戶身份識別的要求，所建立的對已發(fā)放POS 機商戶的不定期回訪調(diào)查。

題型：判斷題

下列哪些國家屬于金融行動特別工作組（FATF）定義的高風險國家或地區(qū)？（）

題型：多項選擇題