A、統(tǒng)一
B、具體
C、合理
D、全部
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A、要求
B、嚴格要求
C、更嚴格要求
D、規(guī)定
A、中國人民銀行
B、中國反洗錢監(jiān)測中心
C、行業(yè)監(jiān)管部門
D、公安部
A、經(jīng)營情況
B、管理情況
C、風(fēng)險控制
D、內(nèi)部控制
A、評估
B、考察
C、搜集
D、察看
A、人民幣單筆1萬元以上或者外幣等值1千美元以上
B、人民幣單筆5萬元以上或者外幣等值5千美元以上
C、人民幣單筆5萬元以上或者外幣等值1萬美元以上
D、人民幣單筆10萬元以上或者外幣等值5萬美元以上
最新試題
自然人客戶的“身份基本信息”包含客戶的姓名、性別、國籍、職業(yè)、（）、聯(lián)系方式，身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限。（）
各部門和分支機構(gòu)開展反洗錢培訓(xùn)應(yīng)覆蓋到單位全體員工。針對全體員工的反洗錢培訓(xùn)，每年至少（）次；針對新員工的培訓(xùn)，應(yīng)在其入職后（）個月內(nèi)至少進行1次。當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門有更高培訓(xùn)頻率要求的，應(yīng)遵守其規(guī)定。
分支機構(gòu)前臺業(yè)務(wù)全體員工（含市場總監(jiān)、理財顧問等）及經(jīng)紀人直接接觸、聯(lián)絡(luò)客戶，對識別和防止洗錢的發(fā)生負主要責(zé)任。具體負責(zé)以下哪項職責(zé)（）。
公司受制裁個體包含（）、中國公安部公布的三批“東突”恐怖組織及恐怖分子名單、美國、歐盟（及其成員國）及英國等主權(quán)國家公布的制裁名單。（）
在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機構(gòu)和按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)履行反洗錢義務(wù)的特定非金融機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施，建立健全（）、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度，履行反洗錢義務(wù)。
反洗錢是金融機構(gòu)的（）義務(wù)，金融機構(gòu)要明細各條線（部門）和各類人員的反洗錢職責(zé)，特別是要積極發(fā)揮業(yè)務(wù)條線（部門）在了解客戶方面的基礎(chǔ)性作用，避免反洗錢工作職責(zé)的空洞化。
金融機構(gòu)應(yīng)按照客戶的特點或者賬戶的屬性，并考慮地域、業(yè)務(wù)、行業(yè)、客戶是否為外國政要等因素，劃分客戶（）等級。
《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定，金融機構(gòu)未按照規(guī)定履行大額交易和可疑交易報告義務(wù)且情節(jié)嚴重的，對金融機構(gòu)處（）罰款。
（）是分支機構(gòu)反洗錢工作的第一責(zé)任人，對本分支機構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實施負責(zé)。
金融機構(gòu)應(yīng)要求其境外分支機構(gòu)和附屬機構(gòu)在駐在國家（地區(qū)）法律規(guī)定允許的范圍內(nèi)，執(zhí)行《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的有關(guān)要求，駐在國家（地區(qū)）有更嚴格要求的，遵守其規(guī)定。如果《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的要求比駐在國家（地區(qū)）的相關(guān)規(guī)定更為嚴格，但駐在國家（地區(qū)）法律禁止或者限制境外分支機構(gòu)和附屬機構(gòu)實施《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》，金融機構(gòu)應(yīng)向（）報告。