A.審慎原則
B.保密原則
C.信息共享原則
D.全面合作原則
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A.建立內(nèi)部控制制度和組織機(jī)構(gòu)
B.建立客戶身份識別制度
C.建立客戶身份資料和交易記錄保存制度
D.執(zhí)行大額交易和可疑交易報告制度
E.開展反洗錢培訓(xùn)和宣傳工作
A.預(yù)防洗錢活動
B.維護(hù)金融秩序
C.遏制洗錢犯罪及其相關(guān)犯罪
D.打擊犯罪
A.《聯(lián)合國禁毒公約》
B.《聯(lián)合國打擊跨國有組織犯罪公約》
C.《聯(lián)合國關(guān)于制止向恐怖主義提供資助的國際公約》
D.《聯(lián)合國反腐敗公約》
A.電話詢問
B.書面詢問
C.走訪金融機(jī)構(gòu)
D.約見金融機(jī)構(gòu)高級管理人員談話
A.政策指導(dǎo)
B.評估金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險
C.非現(xiàn)場監(jiān)管
D.現(xiàn)場檢查
E.監(jiān)管報表
最新試題
針對金融機(jī)構(gòu)建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的情況，（）負(fù)有反洗錢監(jiān)督檢查職責(zé)。
涉及恐怖活動的資產(chǎn)被采取凍結(jié)措施期間，符合以下情形之一的，有關(guān)賬戶可以進(jìn)行款項收取或者資產(chǎn)受讓（）。
證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)確?？蛻麸L(fēng)險評估工作流程具有（）或可追溯性。
2009年《最高人民法院關(guān)于審理洗錢等刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》，就“明知”規(guī)定為（）
證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)綜合考慮客戶背景、社會經(jīng)濟(jì)活動特點(diǎn)等各方面情況，衡量本機(jī)構(gòu)對其開展客戶盡職調(diào)查工作的難度，評估客戶風(fēng)險?？蛻麸L(fēng)險子項包括（）
持以下身份證件的客戶，哪類客戶的洗錢風(fēng)險相對較低？（）
反洗錢工作責(zé)任制的涵蓋范圍應(yīng)包括下面幾類人員，各級人員在反洗錢工作中分工明確，各司其職（）
金融機(jī)構(gòu)在識別境外單位客戶時有效身份證件包括（）
《禁止非法販運(yùn)麻醉藥品和精神藥物公約》由（）發(fā)布。
以下哪類金融機(jī)構(gòu)不是《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》新增的適用對象？（）