A.培訓(xùn)
B.宣傳
C.業(yè)務(wù)檢查
D.工作調(diào)研
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你可能感興趣的試題
A、核對客戶身份證件或證明文件
B、回訪客戶
C、實地查訪
D、向公安、工商行政管理等部門核實
A、識別客戶身份
B、了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人
C、核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件
D、登記客戶身份基本信息，并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件。
A、客戶短期內(nèi)將資金分散存入、集中轉(zhuǎn)出或集中存入、分散轉(zhuǎn)出資金帳戶。
B、客戶長期不進(jìn)行或少量進(jìn)行期貨交易，其資金帳戶卻發(fā)生大量的現(xiàn)金收付。
C、開戶后短期被大量進(jìn)行期貨交易，然后迅速銷戶。
D、長期不進(jìn)行期貨交易的客戶突然在短期內(nèi)原因不明地頻繁進(jìn)行期貨交易，而且資金量巨大。
A、可疑交易崗作為甄別可疑交易的業(yè)務(wù)部門。當(dāng)發(fā)現(xiàn)有可疑交易時，應(yīng)于發(fā)現(xiàn)當(dāng)日書面向公司合規(guī)審查部報告。
B、經(jīng)合規(guī)審查部分析確認(rèn)為可疑交易的，由該機(jī)構(gòu)填寫《期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)可疑交易報告表》。經(jīng)公司負(fù)責(zé)人簽字后，以書面形式和電子文檔形式向反洗錢監(jiān)測分析中心上報。
C、對于業(yè)務(wù)部門報告后，經(jīng)公司合規(guī)審查部分析認(rèn)定為非可疑交易的交易，公司對此設(shè)立專門的檔案，以備核查。
D、反洗錢工作人員依法提交大額交易和可疑交易報告，受法律保護(hù)。
A.與可疑類客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時，應(yīng)當(dāng)采取標(biāo)準(zhǔn)型盡職調(diào)查措施識別客戶身份，并按照本機(jī)構(gòu)特定的業(yè)務(wù)處理程序進(jìn)行辦理
B.在可疑類客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)全面了解客戶的信息，加強(qiáng)監(jiān)控其日常各項交易情況和操作行為
C.對于可疑類客戶，銀行應(yīng)當(dāng)對其身份信息以及資金交易狀況進(jìn)行審核，審核頻率應(yīng)高于關(guān)注類客戶，并根據(jù)結(jié)果調(diào)整客戶洗錢風(fēng)險等級
D.可疑類客戶及其金融交易活動如在風(fēng)險等級評定周期內(nèi)再出現(xiàn)可疑交易，應(yīng)持續(xù)進(jìn)行報告
最新試題
“公轉(zhuǎn)私”交易對手常固定一人或幾人，且轉(zhuǎn)入個人名下同個賬戶。
貴金屬交易場所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時，必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。
鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵，并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級，此類行為符合傳銷的界定。
柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。
反洗錢報告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。
個人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細(xì)。
人民銀行、銀保監(jiān)會、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)溝通、密切配合，積極推進(jìn)信息共享，建立高效運(yùn)轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機(jī)制，推動緊急止付和快速凍結(jié)順利實施。
洗錢風(fēng)險提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。