多項選擇題主承銷商于T+2日7:00前將確定的配售結(jié)果數(shù)據(jù)通過PROP發(fā)送至登記結(jié)算平臺,下列屬于配售結(jié)果數(shù)據(jù)內(nèi)容的是()。

A.發(fā)行價格
B.獲配股數(shù)
C.配售額
D.證券賬戶


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1.多項選擇題發(fā)行人在持續(xù)督導期間出現(xiàn)有關(guān)()情形的,中國證監(jiān)會自確認之日起3個月內(nèi)不再受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦,1個自然年度內(nèi)發(fā)生下述事項兩次以上且排名前10位,中國證監(jiān)會自確認之日起6個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦,已受理的責令保薦機構(gòu)更換保薦代表人。

A.實際盈利低于盈利預測達20%以上
B.關(guān)聯(lián)交易顯失公允或程序違規(guī),涉及金額超過前一年年末經(jīng)審計凈資產(chǎn)5V00,或者影響損益超過前一年經(jīng)審計凈利潤10%
C.大股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源,涉及金額超過前一年年末經(jīng)審計凈資產(chǎn)5‰,或者影響損益超過前一年經(jīng)審計凈利潤10%
D.違規(guī)為他人提供擔保涉及金額超過前一年年末經(jīng)審計凈資產(chǎn)10%,或者影響損益超過前一年經(jīng)審計凈利潤10%

2.多項選擇題發(fā)行人在持續(xù)督導期間出現(xiàn)有關(guān)()情形的,中國證監(jiān)會自確認之日起3個月內(nèi)不再受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦;1個自然年度內(nèi)發(fā)生下述事項兩次以上前款情形且排名前10位的,中國證監(jiān)會自確認之13起12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦,已受理的責令保薦機構(gòu)更換保薦代表人。

A.證券上市當年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符
B.證券上市當年主營業(yè)務(wù)利潤比上年下滑50%以上
C.證券上市之日起12個月內(nèi)大股東或者實際控制人發(fā)生變更
D.首次公開發(fā)行股票之日起12個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組

3.多項選擇題股份有限公司申請其股票上市必須符合的條件包括()。

A.股票經(jīng)中國證監(jiān)會批準已向社會公開發(fā)行
B.公司股本總額不少于人民幣8000萬元
C.開業(yè)時間在3年以上,最近3年連續(xù)盈利
D.公司在最近3年內(nèi)無重大違法行為,財務(wù)會計報告無虛假記錄

4.多項選擇題證券發(fā)行上市后,保薦機構(gòu)持續(xù)督導的內(nèi)容有()。

A.督導發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止大股東、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度
B.督導發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度,并對關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見
C.督導發(fā)行人履行信息披露的義務(wù),審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件
D.持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的使用、投資項目的實施、為他人提供擔保等承諾事項

5.多項選擇題股份制改制的法律審查的內(nèi)容包括()。

A.發(fā)起人資格及發(fā)起協(xié)議的合法性
B.發(fā)起人投資行為和資產(chǎn)狀況的合法性
C.無形資產(chǎn)權(quán)利的有效性和處理的合法性
D.原企業(yè)重大變更的合法性和有效性

最新試題

境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市,是指境內(nèi)上市公司有控制權(quán)的所屬企業(yè)到境外證券市場公開發(fā)行股票并上市的行為。

題型:判斷題

上市公司申請非公開發(fā)行新股,不需要保薦人保薦。

題型:判斷題

首次公開發(fā)行股票的持續(xù)督導的期間為股票上市當年剩余時間及其后兩個完整會計年度,自股票上市申請被批準之日起計算。

題型:判斷題

盈利預測報告中預測期間的確定原則為預測時起至不超過下一個會計年度結(jié)束時止的期限。

題型:判斷題

不論《股票上市公告書內(nèi)容與格式指引》是否有明確規(guī)定,凡在招股說明書披露日至上市公告書刊登日期間所發(fā)生的對投資者作出投資決議有重大影響的信息,均應(yīng)披露。

題型:判斷題

上市公司股東大會就重大資產(chǎn)重組作出的決議,至少應(yīng)當包括()事項。

題型:多項選擇題

滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶,在申購日向上證所申購在上證所發(fā)行的新股,申購時間為T日上午9:30~11:30,下午1:00~3:00。

題型:判斷題

股東大會作出普通決議,應(yīng)當由出席股東大會會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

題型:判斷題

對并購重組委員會委員的監(jiān)督主要包括()。

題型:多項選擇題

招股說明書分別以中外文編制,在對中外文本的理解上發(fā)生歧義時,以中文文本為準。

題型:判斷題