多項選擇題理財業(yè)務(wù)突發(fā)事件應(yīng)急處置領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)包括（）

A.日常監(jiān)控
B.事件分析
C.制定應(yīng)急方案
D.媒體發(fā)布


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2.多項選擇題如合作機構(gòu)在公司治理、合規(guī)經(jīng)營、內(nèi)部控制、經(jīng)營管理等方面存在以下任何一類情形，總行投資理財部應(yīng)及時啟動退出程序，調(diào)整合作機構(gòu)名單（）

A.被相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)勒令停業(yè)整頓
B.股東存在虛假出資、抽逃或變相抽逃資本，或挪用公司客戶資產(chǎn)等行為
C.由于經(jīng)營不善導(dǎo)致重大風(fēng)險事件、重大損失、面臨重組或正處于重組階段
D.公司發(fā)生重大違法、違規(guī)行為，受到監(jiān)管部門的處罰

3.多項選擇題銀行應(yīng)加強理財投資合作機構(gòu)名單制管理，總行投資理財部應(yīng)對擬開展合作機構(gòu)的基本情況、財務(wù)狀況、經(jīng)營概況、公司內(nèi)控管理等材料進行收集，包括（）

A.擬合作機構(gòu)經(jīng)營狀況
B.經(jīng)年檢的營業(yè)執(zhí)照、金融許可證和組織機構(gòu)代碼證副本復(fù)印件
C.擬合作機構(gòu)最新一期財務(wù)報表（包括資產(chǎn)負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表及其附注）以及審計報告
D.客戶股權(quán)結(jié)構(gòu)、股東介紹及出資情況介紹

4.多項選擇題擬合作金融機構(gòu)如存在以下情形，銀行不得納入合作名單（）

A.主要監(jiān)管指標(biāo)不符合中國人民銀行和有關(guān)監(jiān)管部門的規(guī)定
B.目前被中國銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)勒令停業(yè)整頓
C.股東存在虛假出資、抽逃或變相抽逃資本，或挪用公司客戶資產(chǎn)等行為
D.由于經(jīng)營不善面臨重組或正處于重組階段

5.多項選擇題總行投資理財部為銀行理財產(chǎn)品開發(fā)、理財資金投資與管理部門，主要負責(zé)：（）

A.負責(zé)理財業(yè)務(wù)合作機構(gòu)相關(guān)制度建設(shè)及日常業(yè)務(wù)管理。
B.負責(zé)接受理財投資合作機構(gòu)的準(zhǔn)入和相關(guān)業(yè)務(wù)合作申請。
C.負責(zé)根據(jù)準(zhǔn)入和退出標(biāo)準(zhǔn)確定開展合作的機構(gòu)和業(yè)務(wù)種類。
D.負責(zé)對理財投資業(yè)務(wù)進行初審，根據(jù)權(quán)限上報總行投資審批委員會進行審議。

最新試題

開立同業(yè)銀行結(jié)算賬戶時，至少采取下列哪2種方式對存款銀行開戶意愿的真實性進行核實：（）

題型：多項選擇題

各單位保密管理工作發(fā)生下列哪些情況之一者，要追究有關(guān)人員的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任（）

題型：多項選擇題

《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》規(guī)定，有以下情形的，存款人可以申請開立臨時存款賬戶（）

題型：多項選擇題

對于按照本辦法有關(guān)規(guī)定留存的有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件，青島農(nóng)商銀行應(yīng)按照以下要求保管（）

題型：多項選擇題

軍人、武裝警察尚未領(lǐng)取居民身份證的，除出具軍人和武裝警察身份證件外，還應(yīng)出具（）或（）

題型：多項選擇題

人民幣單筆1萬元（含）至5萬元、外幣等值1000美元（含）至1萬美元的現(xiàn)金存款業(yè)務(wù)及人民幣單筆2萬元（含）至5萬元、外幣等值2000美元（含）至1萬美元的現(xiàn)金取款業(yè)務(wù)，應(yīng)采?。ǎ┑群侠矸绞脚袛嗍欠駷榇順I(yè)務(wù)。

題型：多項選擇題

銀行可通過Ⅱ類戶為存款人提供（）等服務(wù)。

題型：多項選擇題

青島農(nóng)商銀行應(yīng)當(dāng)按照下列期限保存客戶身份資料和交易記錄（）

題型：多項選擇題

在履行客戶身份識別義務(wù)時，應(yīng)當(dāng)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當(dāng)?shù)刂袌蟾嬉韵驴梢尚袨椋ǎ?/p>

題型：多項選擇題

銀行可通過Ⅲ類戶為存款人提供（）和繳費支付（）服務(wù)。

題型：多項選擇題