A.省分公司風險管理部門、省分公司財務部門
B.市分公司風險管理部門、市分公司財務部門
C.省分公司風險管理部門、市分公司財務部門
D.市分公司風險管理部門、省分公司財務部門
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A.2，5，4
B.1，1，1
C.2，1，1
D.3，3，3
A.2小時
B.8小時
C.12小時
D.24小時
A.銷售
B.業(yè)管
C.反洗錢領導小組
D.銷售和業(yè)管
A.人工識別
B.系統(tǒng)抽取
C.風險為本
D.人工識別與系統(tǒng)抽取相結合
A.專職
B.兼職
C.專職或兼職
D.以上都不是
最新試題
開戶時，法定代表人或被授權人必須提供有效身份證明原件，開戶行應辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M行聯(lián)網核查。
義務機構對原《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》（中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布）規(guī)定的異常交易標準進行評估后，認為符合本機構業(yè)務實際和可疑交易報告工作需要的，仍可納入本機構的交易監(jiān)測標準范圍，但應當加強對其實際運行效果的評估并及時完善相關交易監(jiān)測標準。
證券期貨經營機構不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關報告、備案或建立相關內控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機構可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項？（）
數據完整性和邏輯驗證是各業(yè)務系統(tǒng)信息采集、反洗錢數據傳輸流程中的基礎環(huán)節(jié)。
對客戶真實職業(yè)信息的了解，對可疑交易甄別工作意義不大。
個人被列入暫停持境內銀行卡在境外提取現金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現金明細。
非自然人客戶受益所有人識別結果不一定是自然人。（）
貴金屬交易場所、交易商在提供服務或者開展業(yè)務時，必須使用交易當事人的同名銀行賬戶。
鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵，并形成一定網絡和組織層級，此類行為符合傳銷的界定。
義務機構總部制定交易監(jiān)測標準，或者對交易監(jiān)測標準作出重大調整的，應當向人民銀行或其分支機構報備。（）