單項(xiàng)選擇題有關(guān)借款人經(jīng)營(yíng)狀況的預(yù)警信號(hào)描述不正確的一項(xiàng)是()。

A、喪失重要客戶
B、主要客戶的訂貨變化無(wú)?;虺稣K?br /> C、推遲更新過(guò)時(shí)的無(wú)效益的設(shè)備
D、冒險(xiǎn)投資于其他新業(yè)務(wù)


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2.單項(xiàng)選擇題監(jiān)察部門直接調(diào)查的案件或違規(guī)問(wèn)題,由()部門進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定并提出處理建議。

A、監(jiān)察
B、稽核審計(jì)
C、人力資源
D、財(cái)會(huì)

5.多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)有《反洗錢法》第三十二條第一款所列各項(xiàng)違法行為,致使洗錢后果發(fā)生的,應(yīng)依法追究法律責(zé)任。下列關(guān)于法律責(zé)任的說(shuō)法正確的是()。

A、對(duì)金融機(jī)構(gòu)處五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下罰款,或?qū)χ苯迂?fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款
B、對(duì)金融機(jī)構(gòu)處五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下罰款,并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款
C、情節(jié)特別嚴(yán)重的,反洗錢行政主管部門可以責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營(yíng)許可證
D、對(duì)有前兩款規(guī)定情形的金融機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員,反洗錢行政主管部門可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)給予紀(jì)律處分,或者建議依法取消其任職資格、禁止其從事有關(guān)金融行業(yè)工作

最新試題

監(jiān)事會(huì)可以聘請(qǐng)()協(xié)助開(kāi)展審計(jì)工作。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)每年對(duì)風(fēng)險(xiǎn)偏好至少進(jìn)行一次評(píng)估。

題型:判斷題

農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)開(kāi)辦AA+債券投資,非保本浮動(dòng)收益型理財(cái)投資等業(yè)務(wù),應(yīng)滿足法人機(jī)構(gòu)監(jiān)管評(píng)級(jí)在()以上。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

商業(yè)銀行應(yīng)建立合規(guī)管理部門與風(fēng)險(xiǎn)管理部門在合規(guī)管理方面的協(xié)作機(jī)制。

題型:判斷題

貸款按照用途分為()

題型:多項(xiàng)選擇題

貸款人在不損害借款人合法權(quán)益和風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下,可將貸款調(diào)查中的部分特定事項(xiàng)審慎委托第三方代為辦理。

題型:判斷題

對(duì)貨幣市場(chǎng)基金運(yùn)作活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)為()。

題型:多項(xiàng)選擇題

農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)投資非標(biāo)資產(chǎn)的,應(yīng)嚴(yán)格()管理與()控制,優(yōu)化投資結(jié)構(gòu),加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè),切實(shí)防范()風(fēng)險(xiǎn)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

銀行對(duì)員工嚴(yán)重違法違規(guī)行為,可以當(dāng)事人辭職或銀行勸退、辭退的方式處理。

題型:判斷題

商業(yè)銀行開(kāi)展理財(cái)業(yè)務(wù)不得存在以下情形()。

題型:多項(xiàng)選擇題