單項選擇題證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員將依法被處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。

A、2，20
B、10，20
C、3，20
D、3，30


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3.單項選擇題（）是指中國結(jié)算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。

A、證券賬戶
B、資金賬戶
C、結(jié)算賬戶
D、保證金賬戶

4.單項選擇題股票網(wǎng)上發(fā)行就是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，（）在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行申購的發(fā)行方式。

A、新股發(fā)行主承銷商
B、新股發(fā)行者
C、新股上市公司所托付的商業(yè)銀行
D、新股上市公司所聘請的會計師事務(wù)所

最新試題

下列屬于基金業(yè)績評價指標(biāo)的有（）。

題型：多項選擇題

下列關(guān)于優(yōu)先股和永續(xù)債兩者區(qū)別的說法中，正確的有（）。

題型：多項選擇題

根據(jù)交易所規(guī)定，股票折算率可以超過65%的有（）。

題型：多項選擇題

下列關(guān)于無紙化發(fā)行證券的說法中，正確的有（）。

題型：多項選擇題

關(guān)于上市公司發(fā)行新股的條件，下列說法正確的是（）。

題型：多項選擇題

按照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，我國證券自律管理機(jī)構(gòu)包括（）。

題型：多項選擇題

中國國家標(biāo)準(zhǔn)（GB/T23694-2013）對風(fēng)險定義的完整表述包括（）

題型：多項選擇題

某公司發(fā)行的銀行間債券市場中長期債券的信用評級為AA 。其含義和可能發(fā)生的情況有（）Ⅰ.企業(yè)素質(zhì)很好，償債能力很強(qiáng)，違約風(fēng)險很低Ⅱ.企業(yè)的經(jīng)營能力和獲利很強(qiáng)，償債能力一般，違約風(fēng)險一般Ⅲ.企業(yè)償還債務(wù)的能力很強(qiáng)，如果行業(yè)發(fā)生意料之外的不利變化，受不利環(huán)境的影響不大Ⅳ.如果遇到預(yù)料之外的流動性收緊，債券發(fā)生違約風(fēng)險很低

題型：單項選擇題

下列關(guān)于我國金融市場運行影響因素的說法，正確的有（）Ⅰ.信息技術(shù)使信息披露更加及時，增強(qiáng)了金融機(jī)構(gòu)的透明性，改變了金融監(jiān)管的方式Ⅱ.市場參與者的心理和行為可以加劇金融風(fēng)險Ⅲ.文化差異是影響金融市場運行的體制因素的重要構(gòu)成之一Ⅳ.20世紀(jì)80年代以后，各國普遍實行了浮動匯率制度

題型：單項選擇題

下列屬于中央銀行功能的是（）。

題型：多項選擇題