A.侵占、損害客戶的合法權益
B.在批準的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券
C.為客戶介紹相關的風險
D.泄露客戶資料
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A.證券登記結算機構收取的證券結算風險基金、證券結算互保金，以及交收擔保物、回購質押券等用于擔保交收的資金和證券
B.結算參與人證券交收賬戶、結算參與人證券處置賬戶等結算賬戶內(nèi)的證券以及結算參與人資金交收賬戶內(nèi)根據(jù)成交結果確定的應付資金
C.根據(jù)成交結果確定的投資者進入交收程序的應付證券和資金
D.證券登記結算機構在銀行開設的結算備付金等專用存款賬戶、新股發(fā)行驗資專戶內(nèi)的資金，以及發(fā)行人擬向投資者派發(fā)的債息、股息和紅利等
A.證監(jiān)會
B.國務院相關管理機構
C.證券登記結算機構
D.審計署
A.3個月
B.6個月
C.1年
D.2年
A.堅持客戶適當性管理原則
B.按規(guī)定收取服務費用
C.拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求
D.對違約或損害經(jīng)紀商自身權益的客戶，經(jīng)紀商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋嗬?/p>
A.委托
B.代理
C.從屬
D.制約
最新試題
（）是指符合條件的客戶以約定價格向托管其證券的證券公司賣出標的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券，證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標的證券產(chǎn)生的相關孳息返還給客戶的交易。
欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是（）。I.單一客體II.復雜客體III.國家對證券市場的管理制度IV.投資者的合法權益
期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理（）等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則。I.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護II.開戶III.客戶投訴的接待處理IV.劃轉期貨保證金
中國證監(jiān)會及其派出機構按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務進行的監(jiān)管措施包括（）。I.現(xiàn)場檢查II.監(jiān)管談話III.非現(xiàn)場檢查IV.窗口指導
證券公司從事介紹業(yè)務時，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應當載明的事項包括（）。I.介紹業(yè)務的范圍II.介紹業(yè)務對接規(guī)則III.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施IV.客戶投訴的接待處理方式
違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔（）責任。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當（）。I.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系II.解釋期貨交易的方式、流程及風險III.不得作獲利保證、共擔風險等承諾IV.不得虛假宣傳，誤導客戶
投資決策委員會的成員中，直接投資子公司及其下屬機構的人員數(shù)量不得低于（），證券公司的人員數(shù)量不得超過（）。
證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。I.自愿II.平等III.誠實信用IV.公平
證券金融公司應當自每一會計年度結束之日起（）個月內(nèi)，向證監(jiān)會報送年度報告。