A.投資銀行業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人同意,綜合質(zhì)控部、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人審核,并經(jīng)總經(jīng)審批
B.投資銀行業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人同意,綜合質(zhì)控部、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人審核,并經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)議研究決定
C.投資銀行業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人同意,綜合質(zhì)控部、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部審核,并經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)議研究決定
D.投資銀行業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人同意,分管領(lǐng)導(dǎo)審批;并交綜合質(zhì)控部、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部備案
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A.2人
B.3人
C.4人
D.5人
A.一次
B.二次
C.三次
D.四次
A.0%
B.1.75%
C.2.25%
A.并購(gòu)重組部
B.投資銀行業(yè)務(wù)部
C.固定收益部
D.合作部門聯(lián)合
A.24
B.36
C.48
D.72
最新試題
營(yíng)業(yè)部所屬證券公司已通過(guò)住所地證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)核查,當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場(chǎng)核查意見(jiàn)書(shū)》中同意公司實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度,為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
同時(shí)采用員工營(yíng)銷和經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷方式的證券營(yíng)業(yè)部,證券經(jīng)紀(jì)人沒(méi)有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開(kāi)展?fàn)I銷活動(dòng)
證券公司是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。
證券營(yíng)業(yè)部是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,不屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。
證券營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人客戶開(kāi)戶時(shí)需簽訂的風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)及委托關(guān)系確認(rèn)書(shū)的格式文本,不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司向住所地證監(jiān)局報(bào)送的經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)備案的其他材料,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應(yīng)按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金(以下簡(jiǎn)稱客戶資金)存管手續(xù)。
證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況,在客戶開(kāi)戶時(shí),對(duì)客戶的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。