A.證券投資部
B.資產(chǎn)管理部
C.研究開發(fā)中心
D.總經(jīng)理辦公室
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A.營業(yè)部發(fā)起賬戶開立工作聯(lián)系單，經(jīng)營業(yè)部總經(jīng)理審核上報，經(jīng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部、總經(jīng)理辦公室審核后批準(zhǔn)
B.營業(yè)部發(fā)起賬戶開立請示簽報審批程序，經(jīng)營業(yè)部總經(jīng)理審核上報，經(jīng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部、清算中心、總經(jīng)理辦公室審核，公司財務(wù)總監(jiān)及公司總經(jīng)理審核批準(zhǔn)
C.營業(yè)部根據(jù)以上請示簽報批復(fù)，辦理開戶資料用印手續(xù)后，遞交開戶銀行辦理開戶
D.營業(yè)部收到銀行開戶回執(zhí)后，將開戶回執(zhí)傳真至清算中心，由資金劃撥崗填寫“證券營業(yè)部客戶交易結(jié)算資金外幣賬戶管理表”登記確認(rèn)后，賬戶開始啟用
A.真實性
B.有效性
C.完整性
D.準(zhǔn)確性
A.技術(shù)組
B.安保組
C.業(yè)務(wù)組
D.網(wǎng)絡(luò)組
A.促進(jìn)證券營業(yè)部遵守國家法律法規(guī)、監(jiān)管政策和公司規(guī)章制度
B.促進(jìn)證券營業(yè)部完善管理環(huán)境，提高風(fēng)險管理水平
C.促進(jìn)證券營業(yè)部業(yè)務(wù)、財務(wù)和其他管理信息真實、可靠和及時
D.促進(jìn)證券營業(yè)部各級員工強(qiáng)化內(nèi)部控制意識，嚴(yán)格貫徹落實各項控制措施
A.負(fù)責(zé)處理組長轉(zhuǎn)交的客戶咨詢
B.轉(zhuǎn)客戶咨詢處理結(jié)果給接待座席人員答復(fù)客戶
C.處理投訴
D.考勤管理
最新試題
證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。
同時采用員工營銷和經(jīng)紀(jì)人營銷方式的證券營業(yè)部，證券經(jīng)紀(jì)人沒有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開展?fàn)I銷活動
證券公司證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動實施方案，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立，證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。
實施證券經(jīng)紀(jì)人制度一年內(nèi)，證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。
采用經(jīng)紀(jì)人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展?fàn)I銷活動。
證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券營業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運(yùn)行，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內(nèi)，為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。