多項(xiàng)選擇題營(yíng)業(yè)部成立權(quán)限管理小組，其成員由（）等人員組成。負(fù)責(zé)本營(yíng)業(yè)部及所轄服務(wù)部的權(quán)限管理工作。

A.電腦部經(jīng)理和財(cái)務(wù)部經(jīng)理
B.交易主管
C.運(yùn)營(yíng)總監(jiān)
D.營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理


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1.多項(xiàng)選擇題保薦代表人履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的工作形式包括但不限于（）。

A.列席上市公司的董事會(huì)和股東大會(huì)
B.審閱上市公司披露的信息
C.定期和不定期的現(xiàn)場(chǎng)檢查
D.發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)或公開(kāi)聲明
E.發(fā)生關(guān)注事項(xiàng)時(shí)提醒上市公司及時(shí)披露并報(bào)告證券交易所
F.對(duì)上市公司相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)

2.多項(xiàng)選擇題營(yíng)業(yè)部在回訪中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題上報(bào)（），并提出初步處理意見(jiàn)。

A.公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
B.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部
C.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人
D.客戶(hù)服務(wù)中心

3.多項(xiàng)選擇題各單位財(cái)務(wù)專(zhuān)用章為各單位辦理會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的專(zhuān)用印章，是各單位在銀行的預(yù)留印鑒之一，用印包括單位的下列財(cái)務(wù)活動(dòng)（）。

A.符合授權(quán)審批程序的單位資金支付及調(diào)撥用印
B.銀行對(duì)賬單確認(rèn)用印
C.與外單位經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)合同簽署用印
D.經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)往來(lái)單位賬戶(hù)余額確認(rèn)用印

4.多項(xiàng)選擇題在發(fā)行準(zhǔn)備階段，投資銀行業(yè)務(wù)部資本*市場(chǎng)管理人員與項(xiàng)目組各自負(fù)責(zé)的發(fā)行文件制作內(nèi)容包括（）。

A.投資銀行業(yè)務(wù)部資本*市場(chǎng)管理人員制定信息披露文件與發(fā)行文件、發(fā)行方案、路演方案、債券募集說(shuō)明書(shū)和概要等
B.投資銀行業(yè)務(wù)部資本*市場(chǎng)管理人員制定信息披露文件與發(fā)行文件、發(fā)行方案、路演方案等
C.項(xiàng)目組制定信息披露文件與發(fā)行文件、發(fā)行和上市保薦書(shū)、保薦協(xié)議、債券募集說(shuō)明書(shū)和概要
D.項(xiàng)目組制定發(fā)行和上市保薦書(shū)、保薦協(xié)議、債券募集說(shuō)明書(shū)和概要

5.多項(xiàng)選擇題關(guān)于營(yíng)業(yè)部分析師對(duì)外發(fā)表成果，正確的說(shuō)法是（）。

A.具備分析師以上職稱(chēng)的營(yíng)業(yè)部分析師方可接受媒體的采訪
B.接受媒體采訪前需將采訪提綱報(bào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部批準(zhǔn)
C.沒(méi)有取得投資咨詢(xún)資格的分析師也可以接受媒體采訪
D.營(yíng)業(yè)部分析師撰寫(xiě)的研究報(bào)告和研究產(chǎn)品，原則上不得隨意在公眾傳播媒體上刊登

最新試題

為客戶(hù)之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。

題型：判斷題

在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前，證券營(yíng)業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。

題型：判斷題

證券公司證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度一年內(nèi)，證券營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模原則上不超過(guò)本營(yíng)業(yè)部后臺(tái)員工人數(shù)的6倍。

題型：判斷題

公司合規(guī)部門(mén)對(duì)備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見(jiàn)，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型：判斷題

客戶(hù)申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷(xiāo)指定交易和銷(xiāo)戶(hù)的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶(hù)申請(qǐng)并完成其賬戶(hù)交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷(xiāo)、新股申購(gòu)等業(yè)務(wù)）后的三個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢

題型：判斷題

證券營(yíng)業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營(yíng)業(yè)部有效運(yùn)行，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型：判斷題

證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營(yíng)業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域，為證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。

題型：判斷題

采用經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷(xiāo)方式的證券營(yíng)業(yè)部可以聘用非全日制員工開(kāi)展?fàn)I銷(xiāo)活動(dòng)。

題型：判斷題

證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營(yíng)業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域內(nèi)，為證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。

題型：判斷題