A.高頻低危風險
B.低頻高危風險
C.低頻低危風險
D.高頻高危風險
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A.高頻低危風險
B.低頻高危風險
C.低頻低危風險
D.高頻高危風險
A.庫區(qū)、操作間、交收區(qū)等輔助、附屬用房是否符合監(jiān)管要求
B.金庫的運營能力是否足夠完備
C.金庫保障支付能力、運行效率對網點服務質量是否足夠完備
D.金庫出納機具配置、人員配置與培訓是否足夠
A.在每個工作日業(yè)務終了等重要時點及情況下，管庫員必須清點庫內現金，并進行對賬及確認，保證賬實、賬賬相符
B.在每個工作日業(yè)務終了等重要時點及情況下，管庫員必須清點庫內現金（包括貴金屬），并進行對賬及確認，保證賬實、賬賬相符
C.在每個工作日業(yè)務終了等重要時點及情況下，管庫員必須清點庫內現金（包括貴金屬、有價單證），并進行對賬及確認，保證賬實、賬賬相符
D.在每個工作日業(yè)務終了等重要時點及情況下，管庫員必須清點庫內現金（包括貴金屬、有價單證、代保管品等），并進行對賬及確認，保證賬實、賬賬相符
A.對金庫門、備用門鑰匙必須分人掌管的制度
B.對金庫門、備用門鑰匙、組合密碼鎖必須按照分別掌管、換人換碼、定期更換、垂直交接、關閉庫門各自打亂密碼的原則管理
C.對金庫門、備用門鑰匙、組合密碼鎖必須按照分別掌管、換人換碼、關閉庫門各自打亂密碼的原則管理
D.對金庫門、備用門鑰匙、組合密碼鎖必須按照分別掌管、換人換碼、定期更換、垂直交接的原則管理
A.1
B.3
C.5
D.10
最新試題
《客戶風險等級調整審批表》完成后，審批表掃描件須在調整生效當日（事中子系統持續(xù)客戶回顧案例復核通過視為調整生效）上傳至國內反洗錢事中子系統“高風險審批材料”模塊，文件命名規(guī)則為“客戶風險等級調整表{客戶號}{調整日期}”。
派駐業(yè)務經理或內控副職應通過現場觀察、實時核實等方式，關注是否存在柜員越級代替簽字上傳集中核準行為。
嚴格按規(guī)定對ATM清機加鈔進行換箱操作，嚴禁持現金現場清點填裝；不得口頭下發(fā)清機加鈔指令，應根據ATM設備運行的實際情況編制一式二聯《清機加鈔任務單（表）》，作為清機加鈔員加鈔依據和現金申領審批及后續(xù)賬務記載的依據。
新入職員工經培訓取得基礎崗位資格后，方可上崗。
各機構發(fā)起本機構TIMS用戶申報，應對其申請的真實性與合規(guī)性負責。
每日營業(yè)終了通過20490、20400交易查詢特定的BGL賬戶余額是否為零，若不為零及時查找原因。
對觸發(fā)管理授權的業(yè)務，每筆需簽字審批的，有權簽字人不在網點現場的，網點經辦可先提交集中授權審核再補簽字。
派駐業(yè)務經理現場監(jiān)控內容包括監(jiān)控本機構操作的特殊類銀行專用賬戶（8534、9991、8421、7419、8429等），將業(yè)務信息與賬戶發(fā)生額和余額等信息進行核對，發(fā)現異常及時處理；監(jiān)控掛賬使用的賬戶是否正確，交易是否準確，是否記錄銷賬碼；監(jiān)控銷賬時使用的銷賬碼是否正確，結清手續(xù)是否完整合規(guī)，是否及時轉銷。監(jiān)控錯賬沖正、凍結解凍、強制扣劃、大額交易、特殊調整交易、手工計結息等高風險業(yè)務與長期不動戶等特殊賬戶業(yè)務處理是否規(guī)范準確。
不得采用離崗休假、代班檢查或離崗審計等方式來代替輪崗制度的落實，不得以各種理由拖延或不落實執(zhí)行輪崗制度。
各營業(yè)機構要建立現金尾箱、尾數包檢查制度，保證合規(guī)操作、賬實相符。檢查結束后，檢查人應在核心銀行系統打印的“9011”柜員現金余額表和“9603”機構現金余額表上注明檢查時間、檢查結果并簽字確認，專夾裝訂保管，以備后查。尾箱檢查可分時、分次進行，檢查時應對成捆卡把、不成捆的全數清點。