A.存款證實書
B.取款憑條
C.有效證件是否齊全，與客戶提供資料的一致性
D.如為兌換是否符合外管規(guī)定
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你可能感興趣的試題
A.法院及有權扣劃機構是否雙人，證件是否有效
B.劃扣帳號、金額、幣別是否一致
C.是否劃至有權機關指定帳戶
D.如通過BGL帳戶過渡，所使用BGL帳號是否正確
A.借記卡及帳戶資料截屏
B.5萬以上提供帳戶人和辦理人的有效身份證件
C.轉入帳戶憑證，無折、無卡時提供帳戶資料截屏
D.結售匯申請書（如為兌換）
A.借記卡及其賬戶資料截屏/定期存單正面
B.賬戶人及代理人的有效身份證件及聯(lián)網核查
C.賬入賬戶憑證，無卡、無折時提供賬戶資料截屏
D.直系親屬證明材料
A.原個人業(yè)務交易單、客戶有效身份證件
B.原個人業(yè)務交易單
C.原個人業(yè)務交易單需注明沖正的具體原因并經有權人簽字確認
D.賬戶資料截屏
A.經常項目賬戶資金同名劃轉
B.資本項目賬戶資金收付同名劃轉
C.非同名劃轉
D.B股銀證轉賬
最新試題
各機構發(fā)起本機構TIMS用戶申報，應對其申請的真實性與合規(guī)性負責。
嚴禁代客戶交易、代客戶持有或安排他人代客戶持有代銷產品。
對于涉及派駐業(yè)務經理和現(xiàn)場核準人員審核簽字的業(yè)務，若審核人員不在崗，可先發(fā)起核準申請，事后再履行審核簽字手續(xù)。
各營業(yè)機構要建立現(xiàn)金尾箱、尾數(shù)包檢查制度，保證合規(guī)操作、賬實相符。檢查結束后，檢查人應在核心銀行系統(tǒng)打印的“9011”柜員現(xiàn)金余額表和“9603”機構現(xiàn)金余額表上注明檢查時間、檢查結果并簽字確認，專夾裝訂保管，以備后查。尾箱檢查可分時、分次進行，檢查時應對成捆卡把、不成捆的全數(shù)清點。
STS業(yè)務處理涉及同業(yè)業(yè)務原則上也可進行手工交易，涉及手工交易的必須詳細上報業(yè)務背景。
重要空白憑證實行逐級領取的原則，不得跨機構領用。原則上各行及部門之間不得橫向調劑，特殊情況在報經上級行批準后執(zhí)行。
柜員間重要空白憑證調劑時，若系統(tǒng)不支持打印，應截屏打印包含調劑憑證種類、號段的交易界面，接收人在視頻監(jiān)控下進行清點核對，由復核人員監(jiān)督清點過程。
尾箱經管人辦理現(xiàn)金交接須執(zhí)行21299交易，對機構尾箱內現(xiàn)金實物全數(shù)交接后換人換鎖，并登記“營業(yè)機構尾箱交接、輪崗、查庫記錄清單”，留存21299交易憑證。
對于存款手工計結息調整業(yè)務，存款產品（指生息賬戶）的準入、退出需由省行業(yè)務主管部門提出申請，省行財務管理部門審批同意并報備省行運營控制部。
嚴禁給予合作機構及其工作人員，或者向合作機構及其工作人員收取、索要代銷協(xié)議約定以外的利益。