單項(xiàng)選擇題

企業(yè)層面的內(nèi)部控制指對(duì)興業(yè)銀行各業(yè)務(wù)均有影響的一系列控制過(guò)程,包括涉及以下哪些控制要素()
①內(nèi)部環(huán)境
②風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
③控制活動(dòng)
④信息與溝通
⑤內(nèi)部監(jiān)督

A.②③④⑤
B.①②③④⑤
C.①②③④
D.①②④⑤


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1.單項(xiàng)選擇題以下哪一點(diǎn)不屬于內(nèi)控評(píng)價(jià)結(jié)果的應(yīng)用()

A.對(duì)缺陷樣本加強(qiáng)整改
B.針對(duì)業(yè)務(wù)和管理流程的薄弱環(huán)節(jié),優(yōu)化流程和內(nèi)控要點(diǎn)的設(shè)計(jì),提升內(nèi)控管理的有效性
C.將多個(gè)機(jī)構(gòu)均存在較多缺陷的業(yè)務(wù)流程,作為日常檢查監(jiān)督工作的重點(diǎn),提高檢查監(jiān)督的前瞻性和針對(duì)性
D.根據(jù)內(nèi)控評(píng)價(jià)結(jié)果更新相關(guān)相關(guān)流程RCSA評(píng)估結(jié)果,提高操作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的客觀性

2.單項(xiàng)選擇題內(nèi)部控制有效性分為五級(jí):有效、基本有效、關(guān)注、特別關(guān)注、無(wú)效。認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)描述屬于“無(wú)效”的是()

A.被評(píng)價(jià)對(duì)象沒(méi)有缺陷或僅存在少量一般1級(jí)缺陷;內(nèi)部控制設(shè)計(jì)適當(dāng)且得到貫徹執(zhí)行,不存在控制過(guò)度和控制不足的情況
B.被評(píng)價(jià)對(duì)象存在少量一般2級(jí)缺陷;內(nèi)部控制設(shè)計(jì)適當(dāng)?shù)珎€(gè)別執(zhí)行效果不佳,但風(fēng)險(xiǎn)影響程度較低,內(nèi)控系統(tǒng)運(yùn)行結(jié)果可以接受
C.被評(píng)價(jià)對(duì)象存在較多一般2級(jí)及一般3級(jí)缺陷;內(nèi)部控制存在部分設(shè)計(jì)缺陷及執(zhí)行缺陷,風(fēng)險(xiǎn)影響程度需要關(guān)注
D.被評(píng)價(jià)對(duì)象存在重大缺陷;存在無(wú)控制或控制失效的情況

3.單項(xiàng)選擇題以下哪一點(diǎn)屬于設(shè)計(jì)缺陷的整改標(biāo)準(zhǔn)()

A.已對(duì)缺陷樣本采取了補(bǔ)救措施、以盡可能減少損失
B.已按照興業(yè)銀行相關(guān)制度規(guī)定、對(duì)缺陷樣本涉及的相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行了問(wèn)責(zé)
C.已對(duì)相關(guān)制度進(jìn)行修訂、或已對(duì)相關(guān)流程及系統(tǒng)進(jìn)行優(yōu)化改造,新的控制措施已可抵補(bǔ)潛在風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)現(xiàn)相關(guān)控制目標(biāo)
D.在相關(guān)整改措施運(yùn)行一定期間后、實(shí)施補(bǔ)充測(cè)試未發(fā)現(xiàn)類似運(yùn)行缺陷樣本

4.單項(xiàng)選擇題以下關(guān)于興業(yè)銀行違規(guī)問(wèn)責(zé)的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()

A.違規(guī)失職行為責(zé)任人如已被國(guó)家機(jī)關(guān)追究責(zé)任的,興業(yè)銀行將不再進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)
B.違規(guī)問(wèn)責(zé)的處理方式包括經(jīng)濟(jì)處理、紀(jì)律處分和其他處理方式
C.經(jīng)濟(jì)處罰應(yīng)保障責(zé)任人的最低生活水平
D.受到紀(jì)律處分的責(zé)任人,在紀(jì)律處分期限內(nèi)不得晉升行政職務(wù)職級(jí)、專業(yè)職務(wù)序列等級(jí)、業(yè)務(wù)職級(jí)序列等級(jí)、行員職等以及根據(jù)興業(yè)銀行人力資源管理規(guī)定的其他級(jí)別,并取消評(píng)優(yōu)評(píng)先資格

5.單項(xiàng)選擇題下列哪個(gè)部門作為興業(yè)銀行員工合規(guī)檔案管理的最高議事機(jī)構(gòu)()

A.總行法律與合規(guī)部
B.總行內(nèi)部控制委員會(huì)
C.總行審計(jì)部
D.總行風(fēng)險(xiǎn)管理部

最新試題

興業(yè)銀行內(nèi)部控制評(píng)估工作可以分為以下幾個(gè)方面()

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興業(yè)銀行對(duì)關(guān)聯(lián)方的授信余額實(shí)行比例控制,以下哪些控制比例是正確的()

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控制測(cè)試是指評(píng)價(jià)人員通過(guò)選取一定數(shù)量的樣本,對(duì)存在的關(guān)鍵控制進(jìn)行測(cè)試,驗(yàn)證實(shí)際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計(jì)的控制要求執(zhí)行,以判斷被評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)控制運(yùn)行的有效性。

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關(guān)于有權(quán)履行反洗錢監(jiān)督管理的部門,下列哪些選項(xiàng)是正確的是()

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財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷是指不能合理保證財(cái)務(wù)報(bào)告可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行缺陷。

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分行開(kāi)展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問(wèn)題,哪些是屬于運(yùn)行缺陷()

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內(nèi)控評(píng)估的主要方法有()。

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內(nèi)部控制室商業(yè)銀行()參與的,通過(guò)制定和實(shí)施系統(tǒng)化的制度、流程和方法,實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)的動(dòng)態(tài)過(guò)程和機(jī)制。

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總行內(nèi)部控制委員會(huì)常設(shè)成員有()

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