單項選擇題關聯(lián)交易管理模塊中，對人員校驗的方式有（）

A.對“姓名”、“與興業(yè)銀行關聯(lián)關系”等字段進行必輸項校驗，對身份證號碼的有效性進行檢驗
B.輸入“姓名”“身份證號”“性別”進行校驗
C.對“姓名”、“與興業(yè)銀行關聯(lián)關系”等字段進行必輸項校驗
D.輸入“姓名”“所在部門進行校驗”


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2.單項選擇題以下哪一點不屬于內控評價結果的應用（）

A.對缺陷樣本加強整改
B.針對業(yè)務和管理流程的薄弱環(huán)節(jié)，優(yōu)化流程和內控要點的設計，提升內控管理的有效性
C.將多個機構均存在較多缺陷的業(yè)務流程，作為日常檢查監(jiān)督工作的重點，提高檢查監(jiān)督的前瞻性和針對性
D.根據(jù)內控評價結果更新相關相關流程RCSA評估結果，提高操作風險評估的客觀性

3.單項選擇題內部控制有效性分為五級：有效、基本有效、關注、特別關注、無效。認定標準描述屬于“無效”的是（）

A.被評價對象沒有缺陷或僅存在少量一般1級缺陷；內部控制設計適當且得到貫徹執(zhí)行，不存在控制過度和控制不足的情況
B.被評價對象存在少量一般2級缺陷；內部控制設計適當?shù)珎€別執(zhí)行效果不佳，但風險影響程度較低，內控系統(tǒng)運行結果可以接受
C.被評價對象存在較多一般2級及一般3級缺陷；內部控制存在部分設計缺陷及執(zhí)行缺陷，風險影響程度需要關注
D.被評價對象存在重大缺陷；存在無控制或控制失效的情況

4.單項選擇題以下哪一點屬于設計缺陷的整改標準（）

A.已對缺陷樣本采取了補救措施、以盡可能減少損失
B.已按照興業(yè)銀行相關制度規(guī)定、對缺陷樣本涉及的相關責任人進行了問責
C.已對相關制度進行修訂、或已對相關流程及系統(tǒng)進行優(yōu)化改造，新的控制措施已可抵補潛在風險、實現(xiàn)相關控制目標
D.在相關整改措施運行一定期間后、實施補充測試未發(fā)現(xiàn)類似運行缺陷樣本

5.單項選擇題以下關于興業(yè)銀行違規(guī)問責的說法，錯誤的是（）

A.違規(guī)失職行為責任人如已被國家機關追究責任的，興業(yè)銀行將不再進行內部問責
B.違規(guī)問責的處理方式包括經(jīng)濟處理、紀律處分和其他處理方式
C.經(jīng)濟處罰應保障責任人的最低生活水平
D.受到紀律處分的責任人，在紀律處分期限內不得晉升行政職務職級、專業(yè)職務序列等級、業(yè)務職級序列等級、行員職等以及根據(jù)興業(yè)銀行人力資源管理規(guī)定的其他級別，并取消評優(yōu)評先資格