A.警告
B.誡勉談話
C.通報批評
D.經濟處罰
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A.員工違規(guī)積分周期為每年的1月1日至12月31日。每個積分周期結束，違規(guī)積分清零
B.員工在興業(yè)銀行系統(tǒng)內交流、輪崗、調動時，在原單位的合規(guī)檔案管理內容清零并移交至新單位管理
C.員工合規(guī)檔案記錄的是員工的各項違規(guī)處罰信息，不包括合規(guī)嘉獎信息
D.興業(yè)銀行員工合規(guī)檔案管理相關制度適用于與興業(yè)銀行存在勞動合同關系的員工，不包括以勞務派遣等形式為興業(yè)銀行提供各類服務的人員
A.合規(guī)部門主要負責對業(yè)務部門的合規(guī)管理情況進行檢查和監(jiān)督，不負責提供合規(guī)咨詢、審核和幫助
B.風險管理部的各項活動也必須受到合規(guī)性監(jiān)督，同時風險管理部的監(jiān)測、檢查等活動又為合規(guī)部門提供監(jiān)管線索
C.合規(guī)管理部門只能接受審計部門的監(jiān)督，無權提出意見和建議
D.合規(guī)管理部門在應對外部監(jiān)管部門時，為保護分行利益可不如實報告有關情況
A.業(yè)務部門
B.合規(guī)管理部門
C.審計部門
D.各機構、部門負責人
A.3；1
B.10；1
C.3；3
D.10；3
A.2
B.3
C.4
D.5
最新試題
興業(yè)銀行重大關聯(lián)交易額度按照（）的方式進行管理。
法律與合規(guī)部門作為興業(yè)銀行內控管理職能部門，負責內控評價工作的牽頭組織實施，具體職責包括（）
“合規(guī)風險”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。
《興業(yè)銀行股份有限公司關聯(lián)交易管理辦法》中，主要自然人股東，是指持有或控制興業(yè)銀行10%以上股份或表決權的自然人股東。
興業(yè)銀行內部控制有效性分為（）特別關注、無效。
根據(jù)《商業(yè)銀行內部控制指引》，內部控制應當包括的五要素有：內部控制環(huán)境（）監(jiān)督評價與糾正。
非財務報告缺陷是指不能合理保證除財務報告目標之外的、其他目標的內部控制可靠性的內部控制設計和運行缺陷，包括（）等內部控制目標。
合規(guī)是指商業(yè)銀行的經營活動與法律、規(guī)則和準則相一致，這里的法律、規(guī)則和準則包括（）
內控缺陷按照影響內部控制目標的嚴重程度可分為（）
總行業(yè)務部門是興業(yè)銀行內部控制的建設、執(zhí)行部門，負責（）