單項(xiàng)選擇題防止信貸資金違規(guī)投向高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域和用于違法活動(dòng),屬于()內(nèi)部控制要點(diǎn)

A.資金業(yè)務(wù)
B.授信業(yè)務(wù)
C.會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)
D.存款業(yè)務(wù)


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3.單項(xiàng)選擇題有效的《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》的發(fā)布時(shí)間是()

A.2016年
B.2014年
C.2009年
D.2007年

5.單項(xiàng)選擇題以下關(guān)于員工合規(guī)檔案管理的表述中,正確的是()

A.員工違規(guī)積分周期為每年的1月1日至12月31日。每個(gè)積分周期結(jié)束,違規(guī)積分清零
B.員工在興業(yè)銀行系統(tǒng)內(nèi)交流、輪崗、調(diào)動(dòng)時(shí),在原單位的合規(guī)檔案管理內(nèi)容清零并移交至新單位管理
C.員工合規(guī)檔案記錄的是員工的各項(xiàng)違規(guī)處罰信息,不包括合規(guī)嘉獎(jiǎng)信息
D.興業(yè)銀行員工合規(guī)檔案管理相關(guān)制度適用于與興業(yè)銀行存在勞動(dòng)合同關(guān)系的員工,不包括以勞務(wù)派遣等形式為興業(yè)銀行提供各類服務(wù)的人員

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反洗錢法規(guī)定,金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶身份識(shí)別,認(rèn)為必要時(shí)可以向稅務(wù)部門核實(shí)客戶有關(guān)身份信息。

題型:判斷題

以下關(guān)于內(nèi)控檢查計(jì)劃備案的描述,正確的是()

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興業(yè)銀行重大關(guān)聯(lián)交易額度按照()的方式進(jìn)行管理。

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總行內(nèi)部控制委員會(huì)常設(shè)成員有()

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興業(yè)銀行內(nèi)部控制評(píng)估工作可以分為以下幾個(gè)方面()

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總行內(nèi)部控制委員會(huì)設(shè)主任委員一名,張某為總行董事會(huì)董事,王某為總行監(jiān)事會(huì)監(jiān)事,李某為總行分管內(nèi)部控制的的行領(lǐng)導(dǎo),趙某為總行審計(jì)部部門負(fù)責(zé)人,請(qǐng)問誰不符合主任委員資格()

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以下屬于關(guān)聯(lián)交易限制性規(guī)定的有哪幾項(xiàng)()。

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法律與合規(guī)部門作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門,負(fù)責(zé)內(nèi)控評(píng)價(jià)工作的牽頭組織實(shí)施,具體職責(zé)包括()

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下列屬于內(nèi)部控制的基本原則的是()

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《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事()

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