A.員工合規(guī)嘉獎信息
B.員工問責(zé)信息
C.員工違規(guī)積分信息
D.誠信舉報信息
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A.全面風(fēng)險管理的重要組成部分
B.是確保各項風(fēng)險管理政策和程序一致性的重要保障
C.是在經(jīng)濟不景氣時才需推進的風(fēng)險管理體系
D.是保證案件永遠(yuǎn)不會發(fā)生的重要屏障
A.是外部競爭需要
B.是商業(yè)銀行法規(guī)定
C.是銀監(jiān)會監(jiān)管要求
D.是巴塞爾委員會推薦
A.父母
B.親兄弟
C.剛剛因搭乘同一班火車而認(rèn)識的姑娘
D.配偶
A.信用、市場、操作風(fēng)險可以設(shè)定各自的容忍度，而合規(guī)風(fēng)險的容忍度是零
B.信用、市場、操作風(fēng)險是可以計入成本的，可以用資本去覆蓋，合規(guī)風(fēng)險不能計入成本，無法用資本覆蓋
C.合規(guī)風(fēng)險強調(diào)銀行自身行為的主導(dǎo)原因
D.操作風(fēng)險是通過立規(guī)的方式為信用、市場和合規(guī)風(fēng)險設(shè)立的底線，是防范其他風(fēng)險的最低要求
A.具體而明確
B.全員參與
C.嚴(yán)寬并濟
D.制度化、規(guī)范化
最新試題
財務(wù)報告缺陷是指不能合理保證財務(wù)報告可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計和運行缺陷。
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)控目標(biāo)的具體表現(xiàn)形式可分為（）
下列屬于內(nèi)部控制的基本原則的是（）
分行開展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問題，哪些是屬于運行缺陷（）
反洗錢法規(guī)定，金融機構(gòu)進行客戶身份識別，認(rèn)為必要時可以向稅務(wù)部門核實客戶有關(guān)身份信息。
興業(yè)銀行重大關(guān)聯(lián)交易額度按照（）的方式進行管理。
法律與合規(guī)部門作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門，負(fù)責(zé)內(nèi)控評價工作的牽頭組織實施，具體職責(zé)包括（）
總行內(nèi)部控制委員會常設(shè)成員有（）
控制測試是指評價人員通過選取一定數(shù)量的樣本，對存在的關(guān)鍵控制進行測試，驗證實際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計的控制要求執(zhí)行，以判斷被評價機構(gòu)控制運行的有效性。
興業(yè)銀行內(nèi)部控制有效性分為（）特別關(guān)注、無效。