A.定期利用風(fēng)險與識別控制評估（RCSA）進(jìn)行風(fēng)險評估
B.定期檢測關(guān)鍵指標(biāo)（KI）
C.定期收集風(fēng)險數(shù)據(jù)（DC）并進(jìn)行分析
D.宣傳合規(guī)是全體員工責(zé)任，而非合規(guī)管理部門人員責(zé)任的理念
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A.實現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險的有效識別和管理
B.促進(jìn)全面風(fēng)險管理體系的建設(shè)
C.確保興業(yè)銀行依法合規(guī)經(jīng)營
D.及時解決合規(guī)缺陷
A.現(xiàn)金業(yè)務(wù)
B.票據(jù)承兌業(yè)務(wù)
C.票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)
D.信用證業(yè)務(wù)
A.利用職務(wù)上的便利，索取、收受賄賂或者違反國家規(guī)定收受各種名義的回扣、手續(xù)費
B.利用職務(wù)上的便利，貪污、挪用、侵占興業(yè)銀行或者客戶的資金
C.違反規(guī)定徇私向親屬、朋友發(fā)放貸款或者提供擔(dān)保
D.在其他經(jīng)濟(jì)組織兼職
A.案件防控制度
B.合規(guī)問責(zé)制度
C.誠信舉報制度
D.合規(guī)績效考核制度
A.總行法律與合規(guī)部員工小王要協(xié)助高級管理層制定、有效推動和執(zhí)行興業(yè)銀行的合規(guī)管理制度
B.分行合規(guī)管理職能部門員工小范具體負(fù)責(zé)識別、評估、通報、監(jiān)控并報告興業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險
C.分行負(fù)責(zé)人老范帶頭貫徹執(zhí)行各項法律和規(guī)章制度，不搞違法違紀(jì)經(jīng)營
D.支行合規(guī)經(jīng)理小湯負(fù)責(zé)支行日常合規(guī)管理工作
最新試題
下列哪個屬于反洗錢行為的上游犯罪活動（）
總行內(nèi)部控制委員會設(shè)主任委員一名，張某為總行董事會董事，王某為總行監(jiān)事會監(jiān)事，李某為總行分管內(nèi)部控制的的行領(lǐng)導(dǎo)，趙某為總行審計部部門負(fù)責(zé)人，請問誰不符合主任委員資格（）
以下屬于關(guān)聯(lián)交易限制性規(guī)定的有哪幾項（）。
關(guān)于有權(quán)履行反洗錢監(jiān)督管理的部門，下列哪些選項是正確的是（）
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)控目標(biāo)的具體表現(xiàn)形式可分為（）
興業(yè)銀行內(nèi)部控制有效性分為（）特別關(guān)注、無效。
興業(yè)銀行對關(guān)聯(lián)方的授信余額實行比例控制，以下哪些控制比例是正確的（）
興業(yè)銀行內(nèi)控評價應(yīng)當(dāng)遵循的原則，包括（）
反洗錢法規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶身份識別，認(rèn)為必要時可以向稅務(wù)部門核實客戶有關(guān)身份信息。
總行業(yè)務(wù)部門是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)（）