A.確保國家法律、法規(guī)和興業(yè)銀行內部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B.確保興業(yè)銀行發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標的全面實施和充分實現(xiàn)
C.確保風險管理體系的有效性
D.確保興業(yè)銀行業(yè)務記錄、財務信息和其他管理信息的及時、真實和完整
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.關鍵風險指標監(jiān)測
B.風險事件收集
C.內控檢查
D.崗位知識測試
A.可能性
B.影響程度
C.業(yè)務領域
D.風險成因
A.風險規(guī)避
B.風險降低
C.風險轉移
D.風險承擔
A.法律成本
B.監(jiān)管罰沒
C.資產(chǎn)損失
D.對外賠償
A.主動識別
B.評估
C.控制或緩釋
D.監(jiān)測
最新試題
《興業(yè)銀行股份有限公司關聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事（）
反洗錢法規(guī)定，金融機構進行客戶身份識別，認為必要時可以向稅務部門核實客戶有關身份信息。
總行內部控制委員會設主任委員一名，張某為總行董事會董事，王某為總行監(jiān)事會監(jiān)事，李某為總行分管內部控制的的行領導，趙某為總行審計部部門負責人，請問誰不符合主任委員資格（）
下列哪個屬于反洗錢行為的上游犯罪活動（）
興業(yè)銀行對關聯(lián)方的授信余額實行比例控制，以下哪些控制比例是正確的（）
內部控制評估體系建設項目旨在滿足《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》的要求，其基本任務包括（）
興業(yè)銀行內部控制評估工作可以分為以下幾個方面（）
興業(yè)銀行重大關聯(lián)交易額度按照（）的方式進行管理。
“合規(guī)風險”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。
分行開展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問題，哪些是屬于運行缺陷（）