多項選擇題商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)指定牽頭部門負(fù)責(zé)銀行集團內(nèi)部交易管理，建立（）的政策、權(quán)限與程序

A.識別
B.監(jiān)測
C.報告
D.控制和處理內(nèi)部交易


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1.多項選擇題銀監(jiān)會定義中商業(yè)銀行內(nèi)部交易包括（）

A.金融市場交易和衍生交易
B.理財安排
C.資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓
D.再保險安排

2.多項選擇題商業(yè)銀行銀行集團的內(nèi)部交易管理關(guān)注由此產(chǎn)生的（）

A.不當(dāng)利益輸送
B.風(fēng)險延遲暴露
C.監(jiān)管套利
D.風(fēng)險傳染和其對銀行集團穩(wěn)健經(jīng)營的負(fù)面影響

3.多項選擇題內(nèi)部交易可能帶來的影響（）

A.合理的內(nèi)部交易可以為集團帶來范圍經(jīng)濟，降低經(jīng)營成本，增加利潤
B.不合理的內(nèi)部交易可能導(dǎo)致風(fēng)險傳遞，使得經(jīng)營中發(fā)生的困難更加復(fù)雜化
C.合理的內(nèi)部交易可以更有效地管理資本和債務(wù)
D.不合理的內(nèi)部交易可能使集團總部難以掌握集團管理

4.多項選擇題巴塞爾銀行監(jiān)管委員會（BIS）、證券委員會國際組織（IOSC）和保險監(jiān)管國際協(xié)會（IAIS）聯(lián)合發(fā)布的《集團內(nèi)部交易和風(fēng)險控制原則》中多元化金融集團的內(nèi)部交易表現(xiàn)形式包括（）

A.交叉持股
B.集團內(nèi)部一個公司代表另一個子公司進(jìn)行交易
C.向集團內(nèi)部其他子公司提供或者從其他子公司獲得擔(dān)保、貸款或承諾
D.子公司之間資產(chǎn)的買賣

5.多項選擇題下列關(guān)于關(guān)聯(lián)方的授信余額說法正確的是（）

A.興業(yè)銀行對關(guān)聯(lián)方的授信余額實行比例控制
B.對單一關(guān)聯(lián)方的授信余額不得超過興業(yè)銀行資本凈額的10%
C.對單個關(guān)聯(lián)法人或其他組織所在集團客戶的授信余額不得超過興業(yè)銀行資本凈額的15%
D.興業(yè)銀行對全部關(guān)聯(lián)方的授信余額不得超過興業(yè)銀行資本凈額的50%