A.內(nèi)部檢查結(jié)果
B.監(jiān)管檢查結(jié)果
C.審計(jì)部門出具的審計(jì)報(bào)告
D.興業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)與控制識(shí)別評(píng)估流程梳理情況
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A.回避原則
B.交叉測(cè)試
C.自已經(jīng)手的業(yè)務(wù)自已評(píng)
D.統(tǒng)一由分行內(nèi)控合規(guī)部門人員進(jìn)行測(cè)試
A.財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷
B.非財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷
C.設(shè)計(jì)缺陷
D.運(yùn)行缺陷
A.合理性
B.是否存在不正當(dāng)利益輸送
C.是否存在侵害投資者或客戶消費(fèi)權(quán)益行為
D.是否構(gòu)成規(guī)避監(jiān)管規(guī)定或違規(guī)操作等
A.資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓
B.理財(cái)安排
C.同業(yè)往來(lái)
D.服務(wù)收費(fèi)
A.交叉持股
B.表內(nèi)授信及表外類授信
C.金融市場(chǎng)交易及衍生交易
D.理財(cái)安排
最新試題
內(nèi)部控制評(píng)估體系建設(shè)項(xiàng)目旨在滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求，其基本任務(wù)包括（）
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中，主要自然人股東，是指持有或控制興業(yè)銀行10%以上股份或表決權(quán)的自然人股東。
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)控目標(biāo)的具體表現(xiàn)形式可分為（）
財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷是指不能合理保證財(cái)務(wù)報(bào)告可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行缺陷。
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫穿（）全過(guò)程，覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項(xiàng)。
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)部控制目標(biāo)的嚴(yán)重程度可分為（）
興業(yè)銀行內(nèi)部控制評(píng)估工作可以分為以下幾個(gè)方面（）
下述關(guān)于內(nèi)控缺陷的描述正確的是（）
總行內(nèi)部控制委員會(huì)常設(shè)成員有（）
法律與合規(guī)部門作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門，負(fù)責(zé)內(nèi)控評(píng)價(jià)工作的牽頭組織實(shí)施，具體職責(zé)包括（）