A.內(nèi)部環(huán)境
B.風險評估
C.控制活動
D.信息與溝通
E.內(nèi)部監(jiān)督
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A.內(nèi)部檢查結(jié)果
B.監(jiān)管檢查結(jié)果
C.審計部門出具的審計報告
D.興業(yè)銀行操作風險與控制識別評估流程梳理情況
A.回避原則
B.交叉測試
C.自已經(jīng)手的業(yè)務自已評
D.統(tǒng)一由分行內(nèi)控合規(guī)部門人員進行測試
A.財務報告缺陷
B.非財務報告缺陷
C.設計缺陷
D.運行缺陷
A.合理性
B.是否存在不正當利益輸送
C.是否存在侵害投資者或客戶消費權(quán)益行為
D.是否構(gòu)成規(guī)避監(jiān)管規(guī)定或違規(guī)操作等
A.資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓
B.理財安排
C.同業(yè)往來
D.服務收費
最新試題
內(nèi)部控制主要是確保內(nèi)部控制體系的建立及有效實施，不必確保興業(yè)銀行資產(chǎn)的安全。
總行內(nèi)部控制委員會設主任委員一名，張某為總行董事會董事，王某為總行監(jiān)事會監(jiān)事，李某為總行分管內(nèi)部控制的的行領導，趙某為總行審計部部門負責人，請問誰不符合主任委員資格（）
根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》，內(nèi)部控制應當包括的五要素有：內(nèi)部控制環(huán)境（）監(jiān)督評價與糾正。
《興業(yè)銀行股份有限公司關聯(lián)交易管理辦法》中，主要自然人股東，是指持有或控制興業(yè)銀行10%以上股份或表決權(quán)的自然人股東。
以下哪些屬于違規(guī)可能引發(fā)的風險（）
關于有權(quán)履行反洗錢監(jiān)督管理的部門，下列哪些選項是正確的是（）
反洗錢法規(guī)定，金融機構(gòu)進行客戶身份識別，認為必要時可以向稅務部門核實客戶有關身份信息。
總行業(yè)務部門是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設、執(zhí)行部門，負責（）
“合規(guī)風險”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。
以下哪些交易可免予按照關聯(lián)交易的方式表決和披露（）