多項(xiàng)選擇題代銷(xiāo)業(yè)務(wù)合作機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入審批流程包括()。

A.準(zhǔn)入申請(qǐng)
B.準(zhǔn)入審查
C.準(zhǔn)入復(fù)查
D.準(zhǔn)入核準(zhǔn)
E.準(zhǔn)入備案


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1.多項(xiàng)選擇題在代銷(xiāo)業(yè)務(wù)中,合作機(jī)構(gòu)重大風(fēng)險(xiǎn)信息包括()。

A.經(jīng)營(yíng)情況出現(xiàn)持續(xù)惡化
B.重大違規(guī)行為
C.團(tuán)隊(duì)管理人員存在明顯的不盡職并被提起訴訟
D.高級(jí)管理人員辭職
E.評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)下調(diào)其評(píng)級(jí)等級(jí)

2.多項(xiàng)選擇題在代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查中,對(duì)于代銷(xiāo)業(yè)務(wù)各條線主管部門(mén)和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)存在問(wèn)題并逾期未改正的,檢查部門(mén)可采取以下措施()。

A.行內(nèi)通報(bào)批評(píng)
B.對(duì)造成重大損失的相關(guān)人員進(jìn)行問(wèn)責(zé)
C.暫停違規(guī)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)部分或全部代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)資格
D.暫停違規(guī)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主管人員的職務(wù)

3.多項(xiàng)選擇題在對(duì)代銷(xiāo)業(yè)務(wù)合作機(jī)構(gòu)進(jìn)行基本情況調(diào)查時(shí),應(yīng)包含以下內(nèi)容()。

A.近兩年管理層變動(dòng)
B.與民生銀行業(yè)務(wù)合作開(kāi)展情況
C.是否涉及重大訴訟及進(jìn)展情況
D.同類(lèi)業(yè)務(wù)開(kāi)展情況

4.多項(xiàng)選擇題以下屬于代銷(xiāo)業(yè)務(wù)基本特征的是()。

A.民生銀行僅負(fù)責(zé)相關(guān)資金的歸集和分配
B.民生銀行協(xié)助合作機(jī)構(gòu)進(jìn)行推介活動(dòng)的組織和安排,并以民生銀行名義直接推介產(chǎn)品
C.客戶(hù)自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
D.民生銀行不承諾收益、不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任、不墊付任何資金,亦不承擔(dān)任何還款責(zé)任

5.多項(xiàng)選擇題代銷(xiāo)業(yè)務(wù)合作機(jī)構(gòu)的職責(zé)由()。

A.產(chǎn)品銷(xiāo)售
B.投資者服務(wù)
C.資金管理
D.資產(chǎn)運(yùn)用
E.資金分配

最新試題

在私人銀行推介產(chǎn)品監(jiān)控管理中,資產(chǎn)托管部要注意防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等。

題型:判斷題

所稱(chēng)銀信理財(cái)合作業(yè)務(wù),是指商業(yè)銀行將客戶(hù)理財(cái)資金委托給信托公司,由信托公司擔(dān)任委托人并按照信托文件的約定進(jìn)行管理、運(yùn)用和處分的行為。

題型:判斷題

信托公司信托產(chǎn)品可以設(shè)計(jì)為開(kāi)放式。

題型:判斷題

商業(yè)銀行可以將客戶(hù)(包括個(gè)人客戶(hù)和機(jī)構(gòu)客戶(hù))理財(cái)資金委托給信托公司進(jìn)行投資。

題型:判斷題

在私人銀行推介產(chǎn)品管理中,發(fā)起機(jī)構(gòu)必須簽署資金監(jiān)管協(xié)議。

題型:判斷題

商業(yè)銀行可以發(fā)行無(wú)充分信息披露的理財(cái)產(chǎn)品。

題型:判斷題

根據(jù)代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的規(guī)定,二級(jí)分行或支行不得與其他機(jī)構(gòu)簽訂產(chǎn)品代銷(xiāo)協(xié)議并銷(xiāo)售其產(chǎn)品。

題型:判斷題

信托公司融資類(lèi)銀信理財(cái)合作業(yè)務(wù)實(shí)行余額比例管理。

題型:判斷題

私人銀行推介產(chǎn)品的關(guān)注類(lèi)產(chǎn)品是指存在逾期或違約風(fēng)險(xiǎn)信息,經(jīng)綜合判斷可能出現(xiàn)本金及收益損失的產(chǎn)品。

題型:判斷題

民生銀行“基本風(fēng)險(xiǎn)政策”再按年度集中制定。

題型:判斷題