多項選擇題對于融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu),以下說法正確的是()

A.要科學(xué)設(shè)定擔(dān)保責(zé)任余額與凈資產(chǎn)比例上限,防止違規(guī)放大杠桿倍數(shù)
B.要做到規(guī)范準(zhǔn)入
C.要建立動態(tài)監(jiān)測機(jī)制
D.要做到統(tǒng)一管理、風(fēng)險可控


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2.多項選擇題與以下哪些機(jī)構(gòu)合作需嚴(yán)格執(zhí)行準(zhǔn)入制?()

A.信托
B.保險
C.擔(dān)保
D.典當(dāng)行

3.多項選擇題按《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)嚴(yán)密防范農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險的通知》要求,下列說法正確的是()

A.文件要求加強(qiáng)大額貸款違規(guī)風(fēng)險防控
B.文件要求審查人員要認(rèn)真審核具體貸款用途,嚴(yán)格執(zhí)行受托支付
C.文件要求法人機(jī)構(gòu)要防止信貸資金流向擔(dān)保機(jī)構(gòu)
D.文件要求法人機(jī)構(gòu)要防止信貸資金流向其關(guān)聯(lián)企業(yè)

4.多項選擇題下列哪些情況,需報省聯(lián)社咨詢()

A.對小貸公司實際控制人發(fā)放貸款的
B.對擔(dān)保公司實際控制人發(fā)放貸款的
C.對典當(dāng)行實際控制人發(fā)放貸款的
D.對小貸公司關(guān)聯(lián)企業(yè)發(fā)放貸款的

5.多項選擇題關(guān)于信貸業(yè)務(wù)人員,下列說法錯誤的是()

A.信貸業(yè)務(wù)人員可以幫助借款人獲取搭橋資金用于倒貸
B.信貸業(yè)務(wù)人員可以幫助借款人獲取搭橋資金用于清收不良貸款
C.信貸業(yè)務(wù)人員可以向借款人提供信息或幫助聯(lián)系融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)
D.信貸業(yè)務(wù)人員可以向借款人提供信息或幫助聯(lián)系小貸公司、典當(dāng)行及其他自然人獲取搭橋資金

最新試題

設(shè)立城市商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)的申請人應(yīng)當(dāng)是合并重組后的城市信用社股份有限公司,并且資本充足率不低于()%,核心資本充足率不低于3%。

題型:填空題

簡述銀行風(fēng)險的概念及風(fēng)險分類?

題型:問答題

國有商業(yè)銀行和股份制商業(yè)銀行申請設(shè)立分行,申請人應(yīng)當(dāng)具有撥付營運(yùn)資金的能力,撥付營運(yùn)資金不少于1億元人民幣或等值自由兌換貨幣,撥付各分支機(jī)構(gòu)營運(yùn)資金總額不超過申請人資本凈額的()%。

題型:填空題

銀行高級管理層負(fù)責(zé)制定書面的合規(guī)政策,并根據(jù)合規(guī)風(fēng)險管理狀況以及法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的變化情況適時修訂合規(guī)政策,報經(jīng)監(jiān)事會審議批準(zhǔn)后傳達(dá)給全體員工。

題型:判斷題

商業(yè)銀行操作風(fēng)險包括法律風(fēng)險、策略風(fēng)險和聲譽(yù)風(fēng)險。

題型:判斷題

最高額抵押指的是什么?

題型:問答題

()將根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)對商業(yè)銀行違反《商業(yè)銀行金融創(chuàng)新指引》的行為予以處罰,并采取其他相應(yīng)的監(jiān)管措施。

題型:填空題

《反洗錢法》規(guī)定的洗錢行為的上游犯罪的類型與《中華人民共和國刑法》(修正案(六))規(guī)定的洗錢罪的上游犯罪的類型一樣。

題型:判斷題

內(nèi)部控制評價應(yīng)遵循的重要性原則是要依據(jù)風(fēng)險和業(yè)務(wù)發(fā)展的重要性確定重點,關(guān)注重點區(qū)域和重點業(yè)務(wù)。

題型:判斷題

合規(guī)負(fù)責(zé)人可以同時分管具體的業(yè)務(wù)條線。()

題型:判斷題