A.法人機構(gòu)需審慎開辦非標(biāo)黃金等貴金屬質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)
B.不具備業(yè)務(wù)資質(zhì)的機構(gòu)要依法暫停相關(guān)業(yè)務(wù)
C.押品審查管理能力不足的機構(gòu)要依法暫停相關(guān)業(yè)務(wù)
D.已發(fā)生案件風(fēng)險的機構(gòu)要依法暫停相關(guān)業(yè)務(wù)
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A.經(jīng)辦機構(gòu)需前瞻鎖定風(fēng)險底數(shù)，及時采取補充擔(dān)保
B.發(fā)現(xiàn)風(fēng)險后應(yīng)及時采取削減額度、提前收回等措施化解風(fēng)險
C.押品由第三方保管，可放任第三方管理
D.如貸款出現(xiàn)風(fēng)險，完全由第三方負責(zé)
A.農(nóng)村中小金融機構(gòu)單體規(guī)模小
B.流動性管理薄弱
C.容易受市場波動影響引發(fā)流動性問題
D.個別資金錯配嚴重、杠桿率過高的機構(gòu)遭受外部流動性沖擊較大
A.盡職調(diào)查
B.審核
C.審批
D.審查
A.早發(fā)現(xiàn)
B.早干預(yù)
C.早處置
D.防患于未然
A.客戶經(jīng)理可以代客戶辦理業(yè)務(wù)
B.客戶經(jīng)理通過個人賬戶匯劃客戶資金
C.客戶經(jīng)理可以與客戶之間有資金往來
D.客戶經(jīng)理可介紹過橋資金，幫助借款企業(yè)倒貸
最新試題
商業(yè)銀行只接受國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的監(jiān)督管理。
商業(yè)銀行應(yīng)建立有效的合規(guī)問責(zé)制度，嚴格對違規(guī)行為的責(zé)任認定與追究，并采取有效的糾正措施，及時改進經(jīng)營管理流程，適時修訂相關(guān)政策、程序和操作指南。
商業(yè)銀行的貸款余額與存款余額的比例不得超過（）。
銀行（）應(yīng)對商業(yè)銀行經(jīng)營活動的合規(guī)性負最終責(zé)任。
合規(guī)風(fēng)險，是指商業(yè)銀行因沒有遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則可能遭受（）的風(fēng)險。
操作風(fēng)險管理政策的主要內(nèi)容有（）。
《反洗錢法》規(guī)定的洗錢行為的上游犯罪的類型與《中華人民共和國刑法》（修正案（六））規(guī)定的洗錢罪的上游犯罪的類型一樣。
在金融創(chuàng)新過程中，負責(zé)對制定恰當(dāng)?shù)娘L(fēng)險管理程序和風(fēng)險控制措施，清楚地界定各業(yè)務(wù)條線和相關(guān)部門的具體責(zé)任的部門是（）
銀行高級管理層負責(zé)制定書面的合規(guī)政策，并根據(jù)合規(guī)風(fēng)險管理狀況以及法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的變化情況適時修訂合規(guī)政策，報經(jīng)監(jiān)事會審議批準(zhǔn)后傳達給全體員工。
下列關(guān)于在商業(yè)銀行操作風(fēng)險管理中董事會的職責(zé)描述正確的是（）