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A.1
B.2
C.3
D.4
A.3
B.5
C.7
D.10
最新試題
客戶身份證件或身份證明文件一旦過期后,客戶之前的業(yè)務(wù)委托也隨之無效。
金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理層應(yīng)參與反洗錢相關(guān)內(nèi)部溝通及政策研究工作。
金融機(jī)構(gòu)在與自然人客戶以開立賬戶的方式建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí),應(yīng)建立完整的“客戶身份基本信息”,但職業(yè)、國籍信息,可以不去了解。
當(dāng)銀行無法取得與客戶的聯(lián)系時(shí),客戶自然也無法請(qǐng)求銀行為其辦理業(yè)務(wù)。
有關(guān)客戶控股股東和實(shí)際控制人的客戶身份識(shí)別要求,對(duì)境內(nèi)的國家機(jī)關(guān)和國有企業(yè)同樣適用。
在與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間,金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶的證件到期時(shí),無需提醒客戶更新資料信息。
自然人客戶的“身份基本信息”中的證件有效期限,無關(guān)緊要,金融機(jī)構(gòu)可以不去了解。
采取批量開卡方式的企業(yè),對(duì)員工身份的真實(shí)性不承擔(dān)責(zé)任。
金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理層因未勤勉盡責(zé)、未有效與人民銀行就反洗錢監(jiān)管問題進(jìn)行溝通而造成不利影響的,人民銀行在對(duì)金融機(jī)構(gòu)反洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí),情節(jié)嚴(yán)重的扣2分,情節(jié)較輕的,扣1分,扣完為止。
如客戶為政府機(jī)關(guān)、事業(yè)單位客戶,不要求登記控股股東或者實(shí)際控制人。