單項(xiàng)選擇題反洗錢工作平臺(tái)中生成的可疑案例，如可疑案例涉及其它農(nóng)信機(jī)構(gòu)的客戶和交易，需深入了解該客戶在其它行社的具體交易性質(zhì)和交易目的，可對(duì)相關(guān)行社發(fā)起協(xié)查，收到案例協(xié)查的行社，最遲于下（）個(gè)工作日反饋協(xié)查結(jié)果。

A.1
B.2
C.3
D.10


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2.單項(xiàng)選擇題建立健全（），是有效完成反洗錢工作的保障。

A.反洗錢工作制度
B.反洗錢組織體系
C.反洗錢系統(tǒng)操作
D.反洗錢身份識(shí)別制度

最新試題

在與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶的證件到期時(shí)，無需提醒客戶更新資料信息。

題型：判斷題

對(duì)分支機(jī)構(gòu)高管的績(jī)效考核中應(yīng)包含有反洗錢績(jī)效考核內(nèi)容，對(duì)于發(fā)現(xiàn)重大可疑交易線索的金融從業(yè)人員應(yīng)給予適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)或表揚(yáng)。

題型：判斷題

有關(guān)客戶控股股東和實(shí)際控制人的客戶身份識(shí)別要求，對(duì)境內(nèi)的國(guó)家機(jī)關(guān)和國(guó)有企業(yè)不適用。

題型：判斷題

有關(guān)客戶控股股東和實(shí)際控制人的客戶身份識(shí)別要求，對(duì)境內(nèi)的國(guó)家機(jī)關(guān)和國(guó)有企業(yè)同樣適用。

題型：判斷題

金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理層因未勤勉盡責(zé)、未有效與人民銀行就反洗錢監(jiān)管問題進(jìn)行溝通而造成不利影響的，人民銀行在對(duì)金融機(jī)構(gòu)反洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，情節(jié)嚴(yán)重的扣2分，情節(jié)較輕的，扣1分，扣完為止。

題型：判斷題

無卡無折存款不屬于一次性金融業(yè)務(wù)，但在客戶由他人代理辦理大額存款又無法提供被代理人身份證件等規(guī)定情形下，可參照一次性金融業(yè)務(wù)的要求開展客戶身份識(shí)別工作。

題型：判斷題

對(duì)于已開戶客戶在利用非柜臺(tái)方式辦理業(yè)務(wù)時(shí)，金融機(jī)構(gòu)仍應(yīng)強(qiáng)化內(nèi)部管理規(guī)程，識(shí)別客戶身份。

題型：判斷題

如果對(duì)公客戶的控股股東或者實(shí)際控制人、法定代表人、負(fù)責(zé)人和授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的身份證件或者身份證明文件一旦過了有效期的，，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)立即中止為客戶辦理業(yè)務(wù)。

題型：判斷題

采取批量開卡方式的企業(yè)，無須員工本人持身份證原件到網(wǎng)點(diǎn)辦理激活，批量開卡后可直接正常使用。

題型：判斷題

反洗錢檢查現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)結(jié)束時(shí)，應(yīng)與被查單位舉行離場(chǎng)會(huì)談，檢查所涉全部借閱材料可于現(xiàn)場(chǎng)檢查作業(yè)結(jié)束后一個(gè)月內(nèi)歸還。

題型：判斷題