A.其經(jīng)營活動或資金來源合法性受到懷疑的客戶
B.長期存在大額交易，與客戶身份背景，經(jīng)營范圍相符
C.與高風險國家、地區(qū)或客戶有密切貿(mào)易往來的客戶
D.股權結(jié)構過于復雜，使實際受益人難于辨認的客戶
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.客戶行為異常
B.客戶有洗錢嫌疑
C.先前獲得的客戶身份資料存在疑點
D.金融機構可信賴銷售金融產(chǎn)品的金融機構所提供的客戶身份識別結(jié)果
A.擬開立賬戶的對公客戶
B.法定代表人
C.開戶經(jīng)辦人
D.經(jīng)營部門負責人
A.反洗錢工作領導小組
B.反洗錢管理部門
C.各業(yè)務條線部門
D.各信用社（支行）、總部內(nèi)設營業(yè)部門
A.2；1
B.1；1
C.1；2
D.2；2
A.2
B.1
C.3
D.4
最新試題
在與客戶的業(yè)務關系存續(xù)期間，金融機構發(fā)現(xiàn)客戶的證件到期時，無需提醒客戶更新資料信息。
個人代理他人辦卡的，發(fā)卡機構必須同時核對代理人和被代理人的真實身份。無正當理由不允許個人代理多人辦卡。
如客戶為政府機關、事業(yè)單位客戶，應要求登記控股股東或者實際控制人。
金融機構開展反洗錢培訓，可以不包含新員工。
對于已開戶客戶在利用非柜臺方式辦理業(yè)務時，金融機構仍應強化內(nèi)部管理規(guī)程，識別客戶身份。
反洗錢詢問筆錄應由被查單位負責人簽字確認，并在詢問筆錄上逐頁簽名或者蓋章。
客戶身份證件或身份證明文件一旦過期后，客戶之前的業(yè)務委托也隨之無效。
只有當客戶有業(yè)務需要辦理時，才存在金融機構中止為客戶辦理業(yè)務的問題。
金融機構對客戶提供的《機構信用代碼證》的真實性、有效性、完整性存在疑點的，應當重新識別客戶身份，經(jīng)采取合理措施仍無法排除疑點的，應按規(guī)定提交可疑交易報告。
客戶身份證件或身份證明文件過期后，客戶之前的業(yè)務委托依然有效。