多項選擇題根據(jù)《中國人民銀行關(guān)于印發(fā)<法人金融機構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法（試行）>的通知》（銀發(fā)〔2017〕1號）規(guī)定：各法人金融機構(gòu)應(yīng)結(jié)合自身業(yè)務(wù)特點，按照洗錢風(fēng)險防控、預(yù)警和處理程序以及相應(yīng)的反洗錢要求，建立健全反洗錢內(nèi)控制度，落實各項監(jiān)管要求。重點評價（）。

A.制度完備性
B.修訂及時性
C.執(zhí)行有效性
D.報備自覺性


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1.多項選擇題《中國人民銀行關(guān)于印發(fā)<法人金融機構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法（試行）>的通知》（銀發(fā)〔2017〕1號）指出：針對高風(fēng)險業(yè)務(wù)要制定相應(yīng)的風(fēng)險管理措施，積極開展風(fēng)險警示，以下屬于對高風(fēng)險業(yè)務(wù)采取的針對性措施的是（）。

A.準確識別高風(fēng)險業(yè)務(wù)，定期管理高風(fēng)險業(yè)務(wù)，適時調(diào)整高風(fēng)險業(yè)務(wù)范圍
B.對高風(fēng)險業(yè)務(wù)制定相應(yīng)的風(fēng)險管理措施，及時有效地開展風(fēng)險提示
C.建立健全適合本機構(gòu)的異常交易監(jiān)測指標或模型
D.積極有效開展對可疑交易的人工甄別，提出有價值的重點可疑交易報告或案件線索

3.單項選擇題對個人存款賬戶單筆金額超過5萬元（含）的現(xiàn)金存取，下列表述錯誤的是（）。

A.核對客戶的有效身份證件或其他身份證明文件
B.若是身份證，則通過聯(lián)網(wǎng)核查無誤后方可支付
C.如為代辦，可只審核代理人身份，不必審核被代理人身份
D.如為代辦，應(yīng)同時審核代理人和被代理人身份

4.單項選擇題“一法四令”從（）開始施行。

A.2002年
B.2007年
C.2008年
D.2009年

5.單項選擇題下列不屬于實際控制人范疇的是（）。

A.公司實際控制人
B.未被客戶披露但實際控制著金融交易過程的人
C.未被客戶披露但最終享有相關(guān)經(jīng)濟利益的人員
D.公司授權(quán)的經(jīng)辦業(yè)務(wù)人員

最新試題

采取批量開卡方式的企業(yè)，對員工身份的真實性不承擔責任。

題型：判斷題

對于經(jīng)常使用非柜臺方式辦理業(yè)務(wù)的客戶，金融機構(gòu)可以適當延長其身份資料信息的更新周期。

題型：判斷題

客戶身份證件或身份證明文件過期后，客戶之前的業(yè)務(wù)委托依然有效。

題型：判斷題

當銀行無法取得與客戶的聯(lián)系時，客戶自然也無法請求銀行為其辦理業(yè)務(wù)。

題型：判斷題

無卡無折存款不屬于一次性金融業(yè)務(wù)，但在客戶由他人代理辦理大額存款又無法提供被代理人身份證件等規(guī)定情形下，可參照一次性金融業(yè)務(wù)的要求開展客戶身份識別工作。

題型：判斷題

個人代理他人辦卡的，發(fā)卡機構(gòu)必須同時核對代理人和被代理人的真實身份。無正當理由不允許個人代理多人辦卡。

題型：判斷題

自然人客戶的“身份基本信息”中的證件有效期限，無關(guān)緊要，金融機構(gòu)可以不去了解。

題型：判斷題

如果對公客戶的控股股東或者實際控制人、法定代表人、負責人和授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的身份證件或者身份證明文件一旦過了有效期的，，金融機構(gòu)應(yīng)立即中止為客戶辦理業(yè)務(wù)。

題型：判斷題

反洗錢合規(guī)部門及其負責人應(yīng)就可疑交易是否應(yīng)該上報充分表達自己的意見或有權(quán)決定是否上報可疑交易。

題型：判斷題

金融機構(gòu)在與自然人客戶以開立賬戶的方式建立業(yè)務(wù)關(guān)系時，應(yīng)建立完整的“客戶身份基本信息”，但職業(yè)、國籍信息，可以不去了解。

題型：判斷題