A.實物核對
B.現(xiàn)金尾箱
C.重要空白憑證
D.實物監(jiān)督
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A.內(nèi)控管理
B.風險識別
C.防范能力
D.客戶營銷能力
A.發(fā)現(xiàn)機構人員存在違反規(guī)章制度和操作規(guī)程、業(yè)務處理不規(guī)范、差錯和過失等各類問題,應現(xiàn)場制止和糾正,并按規(guī)定記錄和上報
B.記錄派駐機構問題和整改庫的有關情況,并對完成整改的問題進行確認,記錄整改過程和結(jié)果
C.與網(wǎng)點負責人及員工的溝通情況
D.完成合規(guī)檢查職責時,應對檢查內(nèi)容和結(jié)果做好相應記錄等
A.前臺經(jīng)辦/核準人員辦理的業(yè)務
B.上日業(yè)務清單
C.上日業(yè)務登記簿
A.檢查業(yè)務背景是否真實、經(jīng)辦柜員業(yè)務操作是否合規(guī)、是否履行必要的審批手續(xù)、交易碼選擇是否準確、交易信息是否填列完整
B.檢查BANCS外圍系統(tǒng)交易明細與業(yè)務資料是否一致
C.檢查BGL賬戶金融類交易原始業(yè)務資料、交易傳票是否完整
D.BGL賬戶賬號錄入是否正確。帶銷賬碼功能的BGL賬戶,銷賬碼記錄是否正確
A.內(nèi)部人員嚴重失職,違反國家法律、銀行監(jiān)管法規(guī)及內(nèi)部規(guī)章制度,經(jīng)判斷極有可能直接造成重大事故、重大經(jīng)濟損失
B.發(fā)生重大、違規(guī)業(yè)務差錯
C.發(fā)現(xiàn)事件可能造成損害且情節(jié)嚴重
最新試題
在刪除柜員或變更柜員所屬CBS機構生效日前,柜員可不必結(jié)清其名下的現(xiàn)金和重空尾箱,僅需簽退核心銀行系統(tǒng)。
下列哪些直系親屬關系證明是有效的()
支票用于提現(xiàn)的,必須符合國家現(xiàn)金管理的規(guī)定,結(jié)算賬戶能提取現(xiàn)金。
下列關于單位通知存款賬戶操作描述正確的是()。
注冊驗資賬戶的期限較短,一般為3-6個月。
執(zhí)行732、752交易時,直接改變利息增量,不改變應付利息欄位的值。
下列關于存貸款計息期限的計算描述正確的是()。
下列說法正確的是,派駐業(yè)務經(jīng)理()。
在對客戶身份進行識別時應在名單庫中進行篩查,以及時發(fā)現(xiàn)客戶是否被列入制裁名單或“外國政要”名單。
重要空白憑證的調(diào)劑,要求接收柜員和領用柜員同時在系統(tǒng)中登陸,但可以在不同機構的柜員間進行調(diào)劑。