A.對商業(yè)銀行股東實施的糾正措施
B.對商業(yè)銀行董事和高級管理層采取的糾正措施
C.對商業(yè)銀行機(jī)構(gòu)采取的監(jiān)管措施
D.對商業(yè)銀行采取的配套措施
E.對商業(yè)銀行風(fēng)險管理部門采取的糾正措施
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.風(fēng)險價值概念簡單，容易理解，適宜與股東溝通其風(fēng)險狀況
B.風(fēng)險價值分析方法提供了多樣化的方法來測量風(fēng)險
C.可以測量不同市場、不同金融工具構(gòu)成的復(fù)雜的證券組合和不同業(yè)務(wù)部門的總體市場風(fēng)險
D.風(fēng)險價值分析方法是基于歷史數(shù)據(jù)，并假定情景并不會發(fā)生變化
E.風(fēng)險價值分析方法將隱性風(fēng)險顯性化之后，有利于進(jìn)行風(fēng)險的監(jiān)測、管理和控制
A.商業(yè)銀行某些資產(chǎn)和負(fù)債項目的持續(xù)期計算較為困難
B.很難控制商業(yè)銀行的持續(xù)期缺口為零
C.未考慮銀行資產(chǎn)的市場價值變動情況
D.持續(xù)期缺口模型假設(shè)利率是穩(wěn)定的，但在現(xiàn)實中利率的波動卻是非常頻繁的
E.不能很好地反映期權(quán)性風(fēng)險
A.未考慮銀行資產(chǎn)的內(nèi)在價值變動情況
B.銀行對敏感性缺口的控制欠缺靈活性
C.如果實際利率的走勢與銀行的預(yù)期相反，銀行會發(fā)生更大的損失
D.資產(chǎn)利率收入的變化一般快于負(fù)債利率支出的變化
E.未考慮到利率變動的兩面性
A.商業(yè)銀行負(fù)債的流動性需求=0.8×（敏感負(fù)債-法定儲備）+0.3×（脆弱資金-法定儲備）+0.15×（核心存款-法定儲備）
B.預(yù)期特定時段內(nèi)的流動性缺口=最好狀況的概率×最好狀況的預(yù)計頭寸剩余或不足+正常狀況的概率×正常狀況的預(yù)計頭寸剩余或不足+最壞狀況的概率×最壞狀況的預(yù)計頭寸剩余或不足
C.商業(yè)銀行總的流動性需求=0.8×（敏感負(fù)債-法定儲備）+0.3×（脆弱資金-法定儲備）+0.15×（核心存款-法定儲備）+1.0×新增貸款
D.商業(yè)銀行總的流動性需求=0.8×（敏感負(fù)債-法定儲備）+0.3×（脆弱資金-法定儲備）+0.15×（核心存款-法定儲備）+0.1×新增貸款
A.當(dāng)久期缺口為正時，如果市場利率下降，銀行凈值的市場價值上漲
B.當(dāng)久期缺口為負(fù)時，如果市場利率下降，銀行凈值的市場價值上漲
C.當(dāng)久期缺口為負(fù)時，如果市場利率上升，銀行凈值的市場價值上漲
D.當(dāng)久期缺口為正時’，如果市場利率上升，銀行凈值的市場價值上漲
最新試題
影片"大空頭"中，用于做空房貸證券的金融工具是（）
由董事會、管理層和其他員工實施的、旨在為經(jīng)營的有效性和效率、財務(wù)報告的可靠性、法律法規(guī)的遵循性等目標(biāo)的實現(xiàn)提供合理保證的過程，這一定義用于解釋（）
根據(jù)國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）關(guān)于風(fēng)險評估的定義，風(fēng)險評估不包括以下哪一項？（）
以下可用于幫助確定可能性準(zhǔn)則的描述是（）
COSO委員會在2017年發(fā)布的第二版《企業(yè)風(fēng)險管理框架》中，將企業(yè)風(fēng)險管理定義為（）
2020年，央行與銀保監(jiān)會頒布《建立銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)房地產(chǎn)貸款集中度管理制度的通知》，規(guī)定"將銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)劃分五檔，分檔設(shè)定房地產(chǎn)貸款占比上限以及個人住房貸款占比上限的兩道紅線。"請問對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)房地產(chǎn)貸款集中度進(jìn)行管理，屬于哪一類風(fēng)險管理手段？（）
下面哪一類風(fēng)險我們一般會予以自留？（）
下面有關(guān)風(fēng)險控制，表述正確的是（）
有兩項金融資產(chǎn)，它們的預(yù)期收益率均為5%，其中資產(chǎn)1的收益率的標(biāo)準(zhǔn)差為15%，資產(chǎn)2的收益率的標(biāo)準(zhǔn)差為20%，那么下面表述錯誤的是（）
資產(chǎn)證券化屬于哪一種風(fēng)險應(yīng)對手段？（）