A.營銷管理總部
B.營業(yè)部
C.計劃財務總部
D.合規(guī)管理部
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.主要負責人
B.營銷總監(jiān)
C.合規(guī)專員
D.市場部經理
A.書面方式
B.電子方式
C.口頭方式
D.其他方式
A.營運經理
B.培訓考核專員
C.營銷總監(jiān)
D.證券營業(yè)部負責人
A.證券經紀人管理制度
B.印章管理制度
C.員工管理制度
D.客戶服務制度
A.證券經營機構營業(yè)許可證
B.證券經紀人證書
C.證券經紀人管理制度
D.員工信息欄
最新試題
為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利屬于合規(guī)行為。
證券公司應當建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當?shù)漠a品和服務。
采用經紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展營銷活動。
制定并實施證券經紀人培訓制度和證券經紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請證券經濟制度必要條件。
制定并實施證券經紀人培訓制度和證券經紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請證券經濟制度必要條件。
證券經紀人常住地址應在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內，為證券營業(yè)部實施經紀人制度的有關監(jiān)管要求之一。
實施證券經紀人制度一年內，證券營業(yè)部證券經紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。
客戶申請轉托管、撤銷指定交易和銷戶的，應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務）后的三個交易日內辦理完畢
證券公司從事證券經紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。
證券營業(yè)部所屬證券公司與經紀人有關的管理制度、內控機制、技術系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運行，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。