A.家庭背景
B.基本情況
C.投資理念
D.風(fēng)險承受能力
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A.代客簽名
B.代客理財
C.代客操作
D.非現(xiàn)場開戶
A.晨會要點、重要財經(jīng)新聞、公司研究報告主要觀點、公司重要通知事項、營銷經(jīng)驗分享等
B.記錄當日獲取潛在客戶的有效信息，包括客戶姓名、聯(lián)系方式、家庭住址、投資偏好等信息
C.記錄當日拜訪客戶情況，包括約訪時間、地點、客戶投資理念、公司業(yè)務(wù)介紹、投資風(fēng)險揭示，客戶重要信息反饋等
D.記錄當日客戶拓展過程中遇到的問題，并在當日夕會或次日晨會上集中討論解決
E.一周工作進行總結(jié)、評估，并及時與團隊經(jīng)理就周工作記錄數(shù)據(jù)進行業(yè)績分析溝通
A.記錄營銷人員、團隊經(jīng)理的工作日志檢查情況
B.工作日志的真實性
C.工作日志的存檔
D.檢查營銷人員行為與工作日志記錄是否一致
A.團隊長
B.營銷服務(wù)團隊經(jīng)理
C.營銷總監(jiān)
D.總經(jīng)理
A.營銷人員客戶的經(jīng)紀關(guān)系建立
B.營銷人員的提成參數(shù)設(shè)置及營銷人員在營銷管理系統(tǒng)賬戶的開立、注銷及系統(tǒng)維護
C.營銷人員薪酬提成的試算、報批及結(jié)算
D.協(xié)助營業(yè)部規(guī)范營銷人員管理，指導(dǎo)本營業(yè)部證券營銷管理平臺用戶的操作
最新試題
證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經(jīng)紀人制度啟動備案的其他材料，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
制定并實施證券經(jīng)紀人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。
證券經(jīng)紀人應(yīng)當遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。
證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經(jīng)紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外，還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場開戶，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金（以下簡稱客戶資金）存管手續(xù)。
制定并實施證券經(jīng)紀人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。
證券經(jīng)紀人常住地址應(yīng)在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內(nèi)，為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
證券公司證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。