單項(xiàng)選擇題證券公司的()應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。Ⅰ.董事Ⅱ.高級(jí)管理人員Ⅲ.經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人Ⅳ.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


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1.單項(xiàng)選擇題證券公司未按照規(guī)定與為客戶開(kāi)立賬戶的,責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的,處以()的罰款。

A.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
B.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
C.30萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下
D.20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

3.單項(xiàng)選擇題上市公司和公司債券上市交易的公司,應(yīng)當(dāng)在()起四個(gè)月內(nèi),向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告,并予公告。

A.每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日
B.每一會(huì)計(jì)年度中期結(jié)束之日
C.每一會(huì)計(jì)年度下半年結(jié)束之日
D.每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日

4.單項(xiàng)選擇題證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行,關(guān)于指定銀行,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行是以證券公司的名義單獨(dú)立戶管理
B.指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)為證券公司開(kāi)立客戶的交易結(jié)算資金匯總賬戶
C.客戶的交易結(jié)算資金的存取,應(yīng)當(dāng)通過(guò)指定商業(yè)銀行辦理
D.指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠隨時(shí)查詢客戶的交易結(jié)算資金的余額及變動(dòng)情況

最新試題

證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí),與期貨公司簽訂的書(shū)面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括()。I.介紹業(yè)務(wù)的范圍II.介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則III.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施IV.客戶投訴的接待處理方式

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

非公開(kāi)發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用()等公開(kāi)方式或變相公開(kāi)方式向社會(huì)公眾發(fā)行的,則構(gòu)成變相公開(kāi)發(fā)行股票。I.網(wǎng)絡(luò)II.公開(kāi)勸誘III.說(shuō)明會(huì)IV.公告

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的,責(zé)令停止發(fā)行,退還所募集資金并加算銀行同期存款利息,處以非法所募資金金額()的罰款。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券公司與客戶進(jìn)行約定購(gòu)回式證券交易,應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實(shí)委托進(jìn)行交易申報(bào)。未經(jīng)客戶委托進(jìn)行交易申報(bào)的,()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以發(fā)行股票、債券、彩票、證券投資基金或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對(duì)象的資金集中起來(lái),使他們成為形式上的投資者的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列選項(xiàng)中,不構(gòu)成變相公開(kāi)發(fā)行證券的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定,證券公司不得有下列哪些行為()。I.代客戶下達(dá)交易指令I(lǐng)I.利用客戶的交易編碼進(jìn)行交易III.利用客戶的資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易IV.代客戶接收、保管或者修改交易密碼

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開(kāi)戶的,證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)()備案。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn),擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以()萬(wàn)元以上()萬(wàn)元以下的罰款。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則,對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行的監(jiān)管措施包括()。I.現(xiàn)場(chǎng)檢查II.監(jiān)管談話III.非現(xiàn)場(chǎng)檢查IV.窗口指導(dǎo)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題