A.董事會
B.股東大會
C.投資決策機(jī)構(gòu)
D.自營業(yè)務(wù)部門
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稽核部門定期對自營業(yè)務(wù)的()等情況進(jìn)行全面稽核,出具稽核報告。
I.合規(guī)運作
II.盈虧
III.風(fēng)險監(jiān)控
IV.人員配置
A.I、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
在證券公司自營業(yè)務(wù)內(nèi)控機(jī)制中,建立完備的業(yè)績考核和激勵制度,應(yīng)遵循()原則,對自營業(yè)務(wù)人員的投資能力、業(yè)績水平等情況進(jìn)行評價。
I.客觀
II.公正
III.公開
IV.可量化
A.I、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、III、IV
證券公司建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)時,發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運作或風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險隱患或不合規(guī)時,要立即向()報告并提出處理建議。
I.股東大會
II.董事會
III.監(jiān)事會
IV.投資決策機(jī)構(gòu)
A.I、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、IV
證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育,強(qiáng)化自營業(yè)務(wù)人員的()。
I.保密意識
II.合規(guī)操作意識
III.合作意識
IV.風(fēng)險控制意識
A.I、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、IV
自營業(yè)務(wù)內(nèi)部報告的內(nèi)容應(yīng)包括()。
I.投資決策執(zhí)行情況
II.自營業(yè)務(wù)規(guī)模
III.自營盈虧情況
IV.風(fēng)險監(jiān)控情況
A.I、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、IV
最新試題
違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定,犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金,其財產(chǎn)不足以同時支付時,先承擔(dān)()責(zé)任。
中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則,對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行的監(jiān)管措施包括()。I.現(xiàn)場檢查II.監(jiān)管談話III.非現(xiàn)場檢查IV.窗口指導(dǎo)
合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押,向符合條件的資金融出方融入資金,并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于()。
未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn),擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以()萬元以上()萬元以下的罰款。
擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,責(zé)令停止發(fā)行,退還所募集資金并加算銀行同期存款利息,處以非法所募資金金額()的罰款。
非法集資罪說法正確的是()。I.犯罪主體可以是單位,也可以是自然人II.犯罪主觀方面是故意III.犯罪客體是國家金融管理秩序IV.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為
向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過()人的,為公開發(fā)行,應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。
以發(fā)行股票、債券、彩票、證券投資基金或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來,使他們成為形式上的投資者的是()。
欺詐發(fā)行股票、債券罪應(yīng)予立案追訴的是:發(fā)行數(shù)額在()萬元以上的。
證券公司與客戶進(jìn)行約定購回式證券交易,應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實委托進(jìn)行交易申報。未經(jīng)客戶委托進(jìn)行交易申報的,()。