A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
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下列事項中，屬于內(nèi)幕信息的有（）。
I.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化
II.公司涉及的重大訴訟
III.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報廢一次超過該資產(chǎn)的20%
IV.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
A.I、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、III、IV
下列屬于內(nèi)幕信息知情人的有（）。
I.發(fā)行人的高級管理人員
II.發(fā)行人控股的公司
III.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員
IV.保薦人
A.I、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、IV
以下屬于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的禁止行為的有（）。
I.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券
II.在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易
III.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開管理和操作
IV.委托他人代為買賣證券
A.I、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、III、IV
在證券公司自營業(yè)務(wù)管理中證券公司應(yīng)根據(jù)公司經(jīng)營管理特點和業(yè)務(wù)運作狀況，建立完備的（）。
I.自營業(yè)務(wù)管理制度
II.投資決策機(jī)制
III.操作流程
IV.風(fēng)險監(jiān)控體系
A.I、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、IV
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
最新試題
下列選項中，不構(gòu)成變相公開發(fā)行證券的是（）。
下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀要件的說法中，正確的是（）。I.行為人必須在招股說明書、認(rèn)股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中，有隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容的行為II.行為人制作虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為，必須達(dá)到一定的嚴(yán)重程度，才構(gòu)成犯罪III.行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為IV.本罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為
直接投資子公司可以開展的業(yè)務(wù)包括（）。I.使用自有資金對企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資，或投資于與股權(quán)投資相關(guān)的其他投資基金II.設(shè)立直接投資基金對企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資III.為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財務(wù)顧問服務(wù)IV.經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可開展的其他業(yè)務(wù)
中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行的監(jiān)管措施包括（）。I.現(xiàn)場檢查II.監(jiān)管談話III.非現(xiàn)場檢查IV.窗口指導(dǎo)
根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司提交中期報告的時間是每一會計年度的上半年結(jié)束之日起（）個月內(nèi)。
證券金融公司應(yīng)當(dāng)在每個交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息包括（）。I.轉(zhuǎn)融資余額II.轉(zhuǎn)融券余額III.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)IV.轉(zhuǎn)融通費率
欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是（）。I.單一客體II.復(fù)雜客體III.國家對證券市場的管理制度IV.投資者的合法權(quán)益
非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用（）等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的，則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。I.網(wǎng)絡(luò)II.公開勸誘III.說明會IV.公告
擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募集資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。
期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理（）等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。I.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)II.開戶III.客戶投訴的接待處理IV.劃轉(zhuǎn)期貨保證金