多項(xiàng)選擇題對(duì)公反洗錢業(yè)務(wù)中,對(duì)公客戶包括:()。

A.法人
B.個(gè)體工商戶
C.其他組織
D.自然人


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1.多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)在履行客戶身份識(shí)別義務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心和中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告的可疑行為包括()。

A.客戶拒絕提供有效身份證件或者其他身份證明文件的
B.客戶無(wú)正當(dāng)理由拒絕更新客戶基本信息的
C.采取必要措施后,仍懷疑先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性的
D.對(duì)向境內(nèi)匯入資金的境外機(jī)構(gòu)提出要求后,仍無(wú)法完整獲得匯款人姓名或者名稱、匯款人賬號(hào)和匯款人住所及其他相關(guān)替代性信息的

2.多項(xiàng)選擇題收單行應(yīng)禁止發(fā)展()商戶。

A.我國(guó)法律禁止的賭博及博彩類商戶,色情服務(wù)類商戶,出售違禁藥品、毒品、黃色出版物、軍火彈藥等的商戶,以及其他與我國(guó)法律、法規(guī)相抵觸的商戶
B.已被列入各級(jí)政府部門或銀行卡組織不良信息系統(tǒng)或禁止發(fā)展名單的商戶
C.商戶法定代表人(負(fù)責(zé)人)在監(jiān)管部門相關(guān)征信系統(tǒng)中存在嚴(yán)重不良信息,或在銀行卡組織等風(fēng)險(xiǎn)信息系統(tǒng)中留有風(fēng)險(xiǎn)信息的商戶
D.違規(guī)套現(xiàn)、非法洗錢的商戶

3.多項(xiàng)選擇題對(duì)外資銀行開展客戶盡職調(diào)查時(shí),以下屬于需要了解的信息是()。

A.股權(quán)結(jié)構(gòu)
B.公司治理
C.業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)
D.外部聲譽(yù)

4.多項(xiàng)選擇題《反洗錢法》規(guī)定的“洗錢罪”主要針對(duì)以下哪些違法所得。()

A.毒品犯罪
B.走私犯罪
C.黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪
D.盜竊犯罪

5.多項(xiàng)選擇題以下屬于對(duì)外資銀行客戶開展反洗錢合規(guī)審核的內(nèi)容的是()。

A.反洗錢規(guī)章制度建設(shè)
B.客戶盡職調(diào)查措施
C.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
D.可疑交易監(jiān)測(cè)

最新試題

智能服務(wù)區(qū)是指以()為核心的智能設(shè)備服務(wù)區(qū)域。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

按照客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力推薦相應(yīng)的產(chǎn)品,充分(),無(wú)詆毀、貶低同業(yè)現(xiàn)象,無(wú)誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶現(xiàn)象。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

營(yíng)業(yè)廳內(nèi),允許第三方機(jī)構(gòu)人員進(jìn)駐開展產(chǎn)品的咨詢、推介、銷售等相關(guān)活動(dòng)。

題型:判斷題

營(yíng)業(yè)期間,()根據(jù)所在網(wǎng)點(diǎn)人員、業(yè)務(wù)狀況,動(dòng)態(tài)調(diào)整對(duì)外營(yíng)業(yè)的柜口數(shù)量。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

轉(zhuǎn)型網(wǎng)點(diǎn)共分為智能服務(wù)區(qū)、綜合服務(wù)區(qū)、營(yíng)銷服務(wù)區(qū)、集中辦公區(qū)、高柜服務(wù)區(qū)和自助服務(wù)區(qū)6個(gè)功能分區(qū)。

題型:判斷題

員工著裝需符合商務(wù)禮儀,且著裝整潔。以下員工著裝不符合商務(wù)禮儀的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

高柜服務(wù)區(qū)是指處理以現(xiàn)金為主的全部柜面業(yè)務(wù)的區(qū)域,包括封閉的高柜及貴賓服務(wù)柜口。

題型:判斷題

網(wǎng)點(diǎn)()內(nèi)地面整潔,網(wǎng)點(diǎn)門窗及外體墻面干凈。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

高柜服務(wù)區(qū)提供全功能柜面業(yè)務(wù)辦理服務(wù),由柜面經(jīng)理值守,提供“固定式”服務(wù)。

題型:判斷題

營(yíng)銷服務(wù)區(qū)標(biāo)配()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題